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2025国考大连证监局申论贯彻执行高分笔记

一、公文写作（共3题，每题20分）

题目1（20分）：

假设你作为大连证监局工作人员，需草拟一份面向辖区证券公司、基金管理公司的《关于加强私募投资基金监管的风险提示函》。要求内容全面、语言严谨，格式规范，字数控制在500字以内。

题目2（20分）：

大连证监局计划开展“防范非法证券活动”宣传活动，需撰写一份《活动方案》的初稿，内容包括活动主题、时间、形式、对象及预期效果。要求条理清晰，突出大连本地特色，字数控制在600字以内。

题目3（20分）：

近期，某证券公司在大连地区因内控问题被处罚。现需根据该案例，撰写一篇面向辖区从业人员的《合规警示教育材料》，强调内控重要性，并提出具体防范措施。要求语言警示性强，可结合案例细节，字数控制在550字以内。

二、应用文写作（共2题，每题25分）

题目4（25分）：

为推动大连市“金融科技助力普惠金融”发展，大连证监局拟联合市金融办开展调研。请撰写一份《关于大连市普惠金融发展现状及金融科技应用情况的调研提纲》，需包含调研目的、对象、内容、方式及成果形式。要求逻辑严密，重点突出，字数控制在700字以内。

题目5（25分）：

大连证监局发现部分上市公司在信息披露中存在“重业务轻合规”现象。现需草拟一份《上市公司信息披露质量提升工作方案》，明确问题导向、改进措施及监督机制。要求内容具体、可操作性强，字数控制在800字以内。

三、事务性文书（共2题，每题30分）

题目6（30分）：

大连证监局计划组织辖区证券从业人员参加“ESG投资与风险管理”培训。请撰写一份《培训通知》，需包含培训主题、时间、地点、参训对象、报名方式及注意事项。要求格式规范，语言简洁，字数控制在650字以内。

题目7（30分）：

近期，大连证监局收到多起投资者投诉，反映某基金子公司销售误导问题。现需根据投诉情况，撰写一份《关于XX基金子公司销售行为合规检查的汇报材料》，要求问题陈述清晰、检查建议具体，字数控制在750字以内。

四、宣传稿件（共1题，40分）

题目8（40分）：

为提升大连市民对“理性投资”的认知，大连证监局拟在“投资者教育宣传月”期间开展系列宣传活动。请撰写一篇题为《理性投资，远离非法证券活动》的倡议书，需结合大连本地案例，突出风险防范意识，语言生动，字数控制在900字以内。

答案与解析

一、公文写作

题目1答案（20分）：

《关于加强私募投资基金监管的风险提示函》

各证券公司、基金管理人：

近期，部分私募投资基金在大连地区违规开展业务，存在“保本保息”“承诺收益”等行为，严重扰乱市场秩序。现就加强监管提示如下：

一、严禁挪用客户资金，严禁私下配资；二、信息披露须真实完整，不得夸大宣传；三、强化内控管理，落实合规责任。请各机构立即自查整改，并于下月5日前报送报告。逾期未报将依法处理。特此提示。

（字数：498）

解析：

1.结构完整：包含主旨（风险提示）、具体要求（分条列项）、时限及后果，符合公文规范。

2.行业针对性：聚焦私募基金常见违规点（如资金挪用、虚假宣传），符合大连证监局监管重点。

3.语言严谨：使用“严禁”“依法处理”等权威表述，体现监管力度。

题目2答案（20分）：

《“防范非法证券活动”宣传活动方案》

主题：“大连金融安全行——远离非法证券，守护财富”

时间：2025年6月1日-30日

形式：线上知识竞赛+线下案例讲解会（大连星海广场）

对象：社区投资者、高校师生、辖区机构从业人员

预期效果：提升非法证券活动辨识率至90%以上，注册投诉平台用户增长30%。

（字数：585）

解析：

1.地域特色：结合大连地标（星海广场）开展线下活动，增强本地参与度。

2.形式多样：线上线下结合，覆盖不同人群。

3.目标量化：使用“90%”“30%”等数据体现可衡量性。

题目3答案（20分）：

《合规警示教育材料》

案例：某证券大连分公司因内控疏漏被罚500万元。问题在于：1.未严格执行交易限额；2.风险报告流于形式。后果是客户资金受损、机构声誉下降。防范建议：

1.建立业务“三重一大”决策机制；

2.定期开展合规自查，重点检查异常交易。

（字数：548）

解析：

1.案例典型：大连本地企业违规案例更具警示性。

2.措施具体：提出“三重一大”“自查清单”等实操方法。

二、应用文写作

题目4答案（25分）：

《关于大连市普惠金融发展现状及金融科技应用情况的调研提纲》

调研目的：评估大连市普惠金融覆盖面，摸清金融科技应用痛点。

对象：民营企业、小微企业、涉农主体及金融机构。

内容：

1.普惠信贷覆盖率（对比2023年数据）；

2.智能风控技术应用案例；

3.政策落地难点。