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2025国考石家庄市证券监管岗位行测高频考点及答案

一、常识判断（共5题，每题2分，合计10分）

（侧重证券法、监管政策及石家庄本地经济金融情况）

1.（2分）下列关于证券监管的说法，正确的是：

A.《证券法》规定，证券发行人必须聘请具有证券从业资格的会计师事务所进行审计。

B.石家庄市证券监管局有权对辖区内证券经营机构进行现场检查，但需提前5日告知。

C.证券公司融资融券业务的风险控制指标要求中，净资本不得低于12亿元。

D.上市公司年度报告中的“重大诉讼”不包括因环境污染引发的集体诉讼。

2.（2分）2024年河北省重点支持发展的金融产业中，不属于石家庄市重点监管范围的是：

A.股权投资业务

B.保险资产管理业务

C.数字货币交易机构

D.企业债券发行中介机构

3.（2分）证券监管机构对证券公司实施分类监管时，下列指标中属于“风险覆盖率”计算依据的是：

A.净资本与负债总额的比率

B.净资本与净资产的比例

C.风险加权资产与净资本的比率

D.不良资产率

4.（2分）石家庄市某上市公司因信息披露违规被证监会立案调查，根据《证券法》，监管机构可采取的措施不包括：

A.没收违法所得

B.责令公开道歉

C.禁止其高管3年内从事证券业务

D.没收公司股权

5.（2分）证券公司开展定向资产管理业务时，若客户资产规模达到1000万元，其投资范围可包括：

A.股指期货

B.限制性股票

C.未上市企业股权

D.房地产类资产

二、言语理解与表达（共10题，每题1分，合计10分）

（侧重金融术语、监管文件阅读及政策分析）

6.（1分）下列句子中，没有语病的一项是：

A.由于监管政策趋严，证券公司普遍上调了融资融券业务保证金比例。

B.上市公司公告的“业绩预告”通常包括盈利增长或亏损的可能性。

C.若投资者在证券交易中遭遇内幕交易，可向证监会或法院投诉维权。

D.数字人民币试点扩容将进一步推动石家庄金融科技创新发展。

7.（1分）依次填入画横线处最恰当的一项是：

证券监管的核心目标是维护市场秩序，_________金融风险，_________投资者权益，_________实体经济服务能力。

①降低②保障③提升④强化

A.③①②④

B.④②①③

C.②④①③

D.①③④②

8.（1分）下列关于“证券公司合规管理”的理解，错误的是：

A.合规管理体系需覆盖业务全流程，包括投资决策、风险管理等环节。

B.石家庄市证券监管局对合规风控不合格的机构可实施暂停业务整顿。

C.合规自查报告必须由公司总经理签署，无需监管机构审核。

D.违规行为整改期限一般不超过6个月。

9.（1分）下列句子中，表达最严谨的一项是：

A.证券公司若不达标，监管机构可能会采取处罚措施。

B.上市公司财务造假可能面临退市风险及法律责任。

C.监管政策调整对市场流动性有直接影响。

D.投资者适当性管理是证券公司合规经营的基础。

10.（1分）下列与“证券投资者保护基金”功能不符的是：

A.对非法集资受害者进行补偿

B.补偿证券公司因违规操作造成的投资者损失

C.维护市场稳定

D.对符合条件的投资者提供亏损补贴

11.（1分）下列句子中，没有歧义的一项是：

A.证券公司高管泄露内幕信息可能涉及刑事犯罪。

B.上市公司并购重组需证监会审批，但无需股东会同意。

C.石家庄市某证券营业部因服务不规范被投诉。

D.投资者可委托证券公司进行融资融券交易。

12.（1分）依次填入画横线处最恰当的一项是：

证券监管改革需平衡创新与风险，_________金融科技发展，_________传统业务监管，_________市场生态健康。

①适度放开②严格限制③强化约束④鼓励探索

A.④①③②

B.①③④②

C.②④①③

D.③②④①

13.（1分）下列句子中，表达最简洁的一项是：

A.证券公司若未按规定披露信息，监管机构将责令其整改。

B.上市公司因财务造假被立案调查后，需暂停IPO申请。

C.投资者适当性管理要求证券公司评估客户风险承受能力。

D.证券公司融资融券业务需符合监管风险控制指标。

14.（1分）下列关于“证券公司风险隔离”的理解，错误的是：

A.业务部门与合规部门需物理隔离，避免利益冲突。

B.证券公司需建立防火墙机制，防止跨部门风险传递。

C.风险隔离仅适用于自营业务与经纪业务。

D.监管机构对风险隔离措施有强制性要求。

15.（1分）下列句子中，表达最准确的一项是：

A.证券公司若未达合规标准，监管机构将吊销其牌照。

B.上市公司公告的“业