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2025国考北京证监法律专业科目易错点

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。下列关于包销和代销的说法，正确的是：

A.包销是指承销商承诺购买发行人全部未售出的证券，风险由承销商承担

B.代销是指承销商以自己的名义销售证券，未售出的部分由承销商自行承担

C.包销和代销的主要区别在于承销商是否承担销售风险

D.包销和代销均需经中国证监会批准，但包销的监管要求更高

2.《北京证券交易所投资者适当性管理办法》规定，参与北交所交易的投资者需满足一定的资产要求。下列哪项表述不符合该办法要求？

A.个人投资者净资产不低于人民币300万元

B.私募基金管理人可直接参与北交所交易，无需额外资质

C.机构投资者需具备2年以上证券交易经验

D.证券公司可以为符合条件的客户提供北交所交易咨询服务

3.某上市公司因信息披露违规被证监会立案调查，期间公司股价大幅波动。根据《证券法》规定，下列行为属于内幕交易的是：

A.公司董事在调查期间离职，但未披露信息

B.证券分析师基于公开信息撰写研报，但未提示风险

C.公司高管向特定朋友透露调查进展，该朋友随后买卖公司股票

D.投资者通过公司公告推测调查结果并交易股票

4.《北京证券交易所上市公司持续经营能力管理办法》要求上市公司定期评估持续经营能力。下列哪项不属于评估内容？

A.公司主要产品的市场需求变化

B.关键技术人员流失风险

C.融资渠道的稳定性

D.公司管理层的个人财务状况

5.证券公司从事资产管理业务时，若投资组合风险超出约定范围，应当及时采取纠正措施。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列哪项措施不符合规定？

A.减少高风险资产配置

B.提前告知投资者风险变化

C.擅自调整投资策略以降低风险

D.向监管机构报告风险情况

6.某上市公司披露2024年业绩预减公告后，部分股东联合一致行动人试图收购公司控制权。根据《上市公司收购管理办法》，该行为可能触发要约收购义务的情形是：

A.收购人持有公司5%以上股份且在6个月内继续增持

B.收购人通过协议转让取得公司20%股份

C.收购人通过二级市场增持，但未触发举牌thresholds

D.收购人取得公司30%股份且计划继续增持

7.《北京证券交易所信息披露指引》规定，上市公司临时报告需及时披露重大事件。下列事件中，不属于“重大事件”的是：

A.公司因诉讼可能面临巨额赔偿

B.公司主要客户流失

C.公司高管涉嫌刑事犯罪被立案侦查

D.公司新增一条生产线，产能提升10%

8.证券公司内部控制制度中，关于“不相容职务分离”的要求不包括：

A.承销业务的承销商与项目承揽人员分离

B.资产管理业务的投资经理与风险控制人员分离

C.研究部门与自营业务部门的人员分离

D.公司财务总监与内部审计人员的职责分离

9.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本不得低于规定标准。若某证券公司净资本低于监管要求，应当采取的措施不包括：

A.缩减业务规模

B.增加股东出资

C.擅自降低风险覆盖率

D.向监管机构申请豁免

10.《北京证券交易所交易规则》规定，上市公司因重大事项停牌，停牌期间投资者可通过哪些方式交易公司股票？

A.立即卖出停牌股票

B.暂停交易，待复牌后操作

C.通过融资融券卖出股票

D.提前与券商协商解锁股票

二、多选题（共10题，每题2分）

1.《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务时，应当符合的风险控制指标包括：

A.风险覆盖率不得低于100%

B.净资本与负债的比例不得低于8%

C.自营权益类证券投资比例不得高于80%

D.风险准备金比率不得低于5%

2.上市公司信息披露中，属于“重大资产重组”的情形包括：

A.交易对方为上市公司股东或实际控制人

B.交易标的资产总额不低于公司最近一个会计年度经审计总资产的30%

C.交易涉及公司主营业务，但金额较小

D.交易可能导致公司控制权发生变更

3.证券公司从事私募资产管理业务时，投资者适当性管理的要求包括：

A.投资者风险承受能力与产品风险等级匹配

B.优先向高净值客户推荐高风险产品

C.投资者需签署风险揭示书

D.产品募集规模不得低于1亿元

4.《北京证券交易所上市公司治理规则》对上市公司独立董事的要求包括：

A.独立董事需在上市公司担任董事时间不超过1年

B.独立董事不得与上市公司存在直接或间接的股权关系

C.独立董事需具备法律、财务等专业背景

D.独立董事人数不得少于公司董事总数的1/3

5.证券公司内