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工程项目风险管理清单与应对策略模板

一、适用范围与核心价值

本模板适用于各类新建、扩建、改建工程项目（如建筑工程、路桥工程、水利工程、机电安装工程等），覆盖项目全生命周期（决策期、设计期、施工期、竣工期）。无论是建设单位、施工单位、监理单位还是设计单位，均可通过本模板系统化开展风险管理工作，核心价值在于：

提前识别隐患：通过结构化清单覆盖项目各阶段潜在风险，避免遗漏关键风险点；

规范应对流程：明确风险等级划分标准及应对策略，保证风险处置及时、有效；

强化责任追溯：明确风险责任人及时间节点，实现风险管理的闭环管理；

积累经验数据：通过项目后总结更新风险清单，为后续项目提供参考依据。

二、模板应用流程详解

（一）第一阶段：项目启动与风险团队组建（项目决策期/设计初期）

明确管理目标：根据项目类型（如房建、市政、工业项目）、规模（投资额、工期）、复杂程度（技术难度、外部环境），确定风险管理的核心目标（如“杜绝重大安全”“控制成本超支率≤5%”等）。

组建风险管理小组：由项目经理担任组长，成员包括技术负责人、安全总监、造价工程师、现场负责人*等，明确各角色职责（如技术负责人负责技术风险识别，造价工程师负责经济风险评估）。

收集基础资料：整理项目可行性研究报告、设计图纸、地勘报告、招标文件、合同条款、周边环境（如居民区、管线分布）等基础资料，为风险识别提供依据。

（二）第二阶段：风险识别（项目设计期/施工准备期）

通过“头脑风暴法+德尔菲法+历史数据复盘”组合方式，全面识别项目各阶段潜在风险，重点关注以下维度：

技术风险：设计方案缺陷、施工工艺不成熟、新材料/新技术应用风险、技术标准变更等；

管理风险：组织架构不合理、管理制度不健全、团队协作不畅、沟通机制缺失等；

经济风险：资金筹措困难、成本超支、业主支付延迟、材料价格波动、汇率变化（涉外项目）等；

自然与环境风险：恶劣天气（暴雨、台风、高温）、地质条件（软土、溶洞、地下水）、自然灾害（地震、洪水）等；

政策与法律风险：环保政策收紧、税收政策调整、劳动法规变化、征地拆迁纠纷等；

安全与质量风险：高空作业、深基坑、起重吊装等危险源控制不足、质量管理体系漏洞、材料不合格等。

（三）第三阶段：风险分析与评估（项目施工准备期/施工初期）

采用“定性+定量”结合的方式，对识别出的风险进行评估，确定风险优先级。

1.定性评估：风险等级矩阵法

根据风险发生的“可能性（高/中/低）”和“影响程度（高/中/低）”，将风险划分为三个等级（红、黄、蓝），具体标准

风险等级

发生可能性

影响程度

说明

红色（重大风险）

高（60%）

高（造成重大人员伤亡/经济损失/工期延误，或项目失败）

需立即采取控制措施，重点关注

黄色（较大风险）

中（30%-60%）

中（造成一般人员伤亡/经济损失/工期延误，影响局部目标）

需制定专项应对方案，定期监控

蓝色（一般风险）

低（30%）

低（影响较小，可接受）

需纳入常规管理，定期巡查

2.定量评估（可选）：风险值计算法

对可量化的风险（如成本风险、工期风险），通过公式计算风险值：

风险值=发生概率（%）×影响金额（万元/工期延误天数）

例如：某材料价格波动概率为50%，若发生将导致成本增加200万元，则风险值=50%×200=100万元，结合风险等级矩阵确定等级。

（四）第四阶段：风险应对策略制定（项目施工准备期/施工过程中）

针对不同等级风险，制定差异化应对策略，核心策略

风险等级

应对策略

说明

红色（重大风险）

规避/转移

规避：放弃存在高风险的施工方案（如改用更安全的工艺）；转移：通过购买工程一切险、分包给专业单位等方式转移风险

黄色（较大风险）

减轻/控制

减轻：采取技术措施降低发生概率（如增加安全防护设施）或减少影响（如制定备用施工方案）；控制：明确责任人，每日/每周跟踪风险状态

蓝色（一般风险）

接受/监控

接受：预留应急储备（如备用资金、工期缓冲）；监控：纳入日常巡检，无需额外投入大量资源

（五）第五阶段：风险应对计划实施（项目全周期）

将风险应对措施转化为具体行动项，明确“5W1H”要素：

Who（责任人）：指定具体人员（如“安全总监*负责深基坑监测”）；

What（措施内容）：详细说明行动方案（如“每日监测基坑变形数据，预警值≥3mm时立即停工整改”）；

When（时间节点）：明确启动时间、完成时间、检查周期（如“2024年3月1日-2024年12月31日，每日监测”）；

Where（实施范围）：明确风险发生的具体部位/环节（如“项目1#楼深基坑区域”）；

Why（目标）：说明措施要达成的效果（如“保证基坑变形不超过允许值，避免坍塌”）；

How（资源支持）：明确所需人力、物力、财力（如“投入1台全站仪，配备2名监测人员，预算5万元”）。

（六）