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企业合规管理（通用版）

一、文档应用场景与适用对象

本模板适用于各类企业开展合规管理体系建设与日常合规管理工作，尤其适用于金融、医疗、制造、能源等强监管行业。具体应用场景包括但不限于：

企业首次搭建合规管理体系时，作为框架性指导文件；

日常合规风险排查、合规检查与整改工作的标准化依据；

应对监管机构检查、审计时，提供合规管理全流程的证明材料；

新业务、新产品上线前，开展合规性评估与文档记录；

企业内部合规培训、制度宣贯的标准化素材。

适用对象包括企业合规管理部门、各业务部门负责人、法务人员、内审人员及管理层，保证全员参与合规管理，责任落实到岗。

二、合规管理文档编制操作流程

（一）前期准备：合规需求调研与风险识别

梳理适用法规清单：

由合规部门牵头，结合企业所属行业、经营范围，收集并整理国家、地方及行业层面的法律法规、监管政策（如《公司法》《反不正当竞争法》《数据安全法》等），形成《适用法规清单》，明确法规名称、发布机构、生效日期及核心要求。

示例：若企业涉及数据处理，需重点关注《数据安全法》《个人信息保护法》中关于数据分类分级、出境安全评估等规定。

开展合规风险识别：

组织业务部门、合规部门、法务部门通过访谈、流程梳理、案例分析等方式，识别各业务环节的合规风险点（如采购中的利益冲突、销售中的虚假宣传、生产中的安全环保问题等）。

填写《合规风险识别表》，记录风险点描述、涉及部门、潜在后果及初步应对思路。

（二）框架设计：文档结构与内容规划

确定文档层级：

合规管理文档通常分为“纲领性文件—专项制度—操作指引—记录表单”四个层级：

纲领性文件：《企业合规管理总纲》，明确合规管理的目标、原则、组织架构及职责；

专项制度：针对重点领域（如反垄断、数据合规、反商业贿赂等）制定专项管理制度；

操作指引：细化合规管理流程（如合规检查、风险应对、培训实施等）；

记录表单：用于记录合规管理过程中的具体执行情况（如检查记录、培训签到、整改报告等）。

明确核心内容模块：

根据风险识别结果，确定文档需包含的核心模块，如合规组织架构与职责、合规风险清单、合规审查流程、合规培训机制、违规举报与处理、合规考核与问责等。

（三）内容编制：细化条款与落地要求

合规组织架构与职责：

明确合规管理委员会（或合规领导小组）的组成（由总经理、分管副总、各部门负责人*等组成）及职责（如审议合规战略、审批重大合规制度等）；

规定合规管理部门的职责（如制度建设、风险监测、培训组织、监督检查等）；

细化各业务部门的合规职责（如落实本部门合规风险管控、配合合规检查等）。

合规风险清单与管控措施：

将前期识别的合规风险点纳入《合规风险清单》，明确每个风险点的“风险描述”“适用法规”“风险等级”（高/中/低）、“管控措施”“责任部门/人”及“更新时间”。

示例：针对“供应商资质审查不到位”风险，管控措施可为“采购部在供应商准入时需核查其营业执照、行业资质证书等，合规部门定期抽查审查记录”。

合规审查流程：

规定业务部门发起合规审查的触发条件（如合同签订前、新项目立项时、营销方案发布前等）；

明确合规审查的流程（业务部门提交申请→合规部门审查（必要时征求法务或外部专家意见）→出具合规审查意见→业务部门根据意见修改完善）；

设计《合规审查申请表》《合规审查意见表》作为配套表单。

（四）审核修订：多级审核与动态更新

内部审核流程：

初稿完成后，由合规部门组织业务部门、法务部门进行会审，重点检查条款的合规性、可操作性及与其他制度的衔接性；

会审通过后，提交至合规管理委员会（或管理层）进行审批，由总经理（或授权人*）签署生效。

动态更新机制：

建立“定期review+即时更新”制度：每年末由合规部门组织对合规管理文档进行全面修订，保证内容与最新法规要求一致；

当发生法规更新、业务模式调整、监管政策变化或出现重大合规事件时，相关部门需在1个月内提出修订申请，合规部门牵头完成修订并重新审批。

三、核心模板表格示例

表1：企业合规风险清单（示例）

风险点编号

风险描述

涉及部门

适用法规

风险等级

管控措施

责任部门/人

更新时间

FC-2024-001

供应商未提供有效资质

采购部

《中华人民共和国采购法》

高

采购部在供应商准入时核查资质原件，合规部每季度抽查10%供应商记录

采购部/*经理

2024-03-15

FC-2024-002

客户个人信息收集未告知

市场部

《个人信息保护法》

中

市场部在收集前以书面形式告知信息用途、保存期限，用户确认后采集

市场部/*专员

2024-03-20

表2：合规检查计划与执行表（示例）

检查项目

检查依据

检查时间

检查人

检查方式

发觉问题（描述）

整改要求

整改期限

整改结果（完成/未完成）

供应商资质审查

《合规风险清单》FC-2024-00