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银行内控合规PPT课件
汇报人：XX
CONTENTS
01内控合规概述02内控体系框架
03合规风险管理04内控合规操作实务
内控合规培训与文
05内控合规技术应用06化
01
内控合规概述
内控合规定义
内控合规概念核心目标
确保银行运营遵循法规，防范风险。保障资产安全，提升银行信誉。
内控合规重要性
风险防控基础提升银行信誉
内控合规是银行风险防控的基础，强化内控合规能提升银行信誉，增
确保业务稳健运行。强客户信任与合作意愿。
相关法规与标准
银行业监管法规
包括《商业银行法》《银
行业监督管理法》等。国际合规标准
如巴塞尔协议、FATF反洗
钱标准等。
02
内控体系框架
内控体系结构
010203
控制环境风险评估控制活动
营造合规文化，明确识别风险，评估影响，设计并执行各项控制
职责分工制定对策措施
关键控制点
业务流程监控权限管理强化
对关键业务流程实施严格监控，确保操作加强权限分配与审批流程，防止越权操作，
合规，风险可控。保障内控体系的有效性。
风险评估方法
定性评估法
通过专家判断分析潜在风险。
定量评估法
运用统计模型量化风险概率及损失。
03
合规风险管理
风险识别与分类
01
风险识别方法
采用数据分析，流程审查等手段识别合规风险。
02
风险分类标准
根据风险性质、影响
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