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风险评估与控制矩阵模板通用版

引言

风险评估与控制矩阵是企业、项目或日常运营中系统性识别风险、评估风险等级、制定控制措施的核心工具，通过结构化梳理风险与控制措施的对应关系，帮助组织实现风险的可视化、可管控化。本模板通用性强，适用于各类企业（如制造业、金融业、互联网企业等）的战略规划、项目实施、流程优化、合规管理等场景，旨在为组织提供一套标准化、规范化的风险管理框架。

适用范围与应用场景

本模板适用于以下场景：

战略决策支持：在制定企业发展战略、并购重组、新业务拓展等重大决策前，评估潜在风险并制定应对策略。

项目管理全流程：项目立项、执行、收尾各阶段，识别技术、进度、成本、资源等风险，保证项目目标达成。

运营风险管控：针对生产、供应链、销售、人力资源等核心业务流程，识别运营中的薄弱环节，优化控制措施。

合规与内控建设：满足法律法规、行业监管要求（如ISO37301合规管理体系、COSO内部控制框架），梳理合规风险点并落实控制责任。

突发事件应对：在自然灾害、舆情危机、供应链中断等突发事件前，预防风险发生或降低事件影响。

模板使用流程与操作步骤

一、准备阶段：明确目标与组建团队

明确评估范围：根据应用场景（如“新产品上市项目”“年度合规审计”），确定风险评估的边界，包括涉及的部门、流程、时间周期等。例如若评估“生产车间安全风险”，范围需明确为“工厂A车间2024年上半月的设备操作、物料存储、人员作业流程”。

组建评估团队：邀请跨部门专业人员参与，保证风险识别的全面性。团队成员应包括：

业务负责人（如生产经理、项目经理）：熟悉流程细节；

风险管理专员（如风控经理）：掌握风险评估方法；

技术专家（如设备工程师、法务专员）：提供专业判断；

一线员工代表（如操作工、销售顾问）：反馈实际操作中的潜在风险。

准备基础资料：收集与评估范围相关的流程文件、历史风险事件记录、法律法规要求、行业标准（如GB/T23694-2013《风险管理术语》）等，作为风险识别的依据。

二、风险识别：全面梳理潜在风险点

选择识别方法：结合场景特点，采用以下一种或多种方法：

头脑风暴法：团队通过会议自由发言，列出所有可能的风险（如“设备老化导致生产故障”“原材料价格波动影响成本”）；

流程分析法：绘制核心流程图（如“订单处理流程”），标注各环节的输入、输出、参与方及控制点，识别流程中的异常风险（如“订单信息录入错误导致发货延迟”）；

历史数据复盘：分析过去1-3年的风险事件记录（如“2023年因物流延误导致的客户投诉”），总结高频风险类型；

检查表法：参考行业风险检查表（如“信息安全风险检查表”），逐项核对是否存在遗漏风险。

记录风险描述：对识别出的每个风险，需明确“风险名称+风险场景”，保证描述具体、可理解。避免使用模糊表述（如“存在安全风险”），应改为“车间未定期检测设备安全阀，可能导致压力超标引发爆炸”。

三、风险评估：量化风险等级

确定评估维度：从“可能性”和“影响程度”两个维度评估风险等级，必要时可增加“检测难度”“时效性”等维度（根据行业需求调整）。

设定评估标准：提前定义“可能性”和“影响程度”的等级划分及量化标准，保证团队判断一致。例如：

可能性：5级（极高，如每月发生1次以上）、4级（高，每季度1-3次）、3级（中，每年1-5次）、2级（低，3-5年发生1次）、1级（极低，5年以上未发生）；

影响程度：5级（灾难性，如导致重大人员伤亡/直接经济损失超500万元）、4级（严重，如较大人员受伤/损失100-500万元）、3级（中等，如轻微人员受伤/损失50-100万元）、2级（低，如轻微财产损失/损失10-50万元）、1级（极低，如几乎无影响/损失低于10万元）。

计算初始风险等级：结合可能性和影响程度，采用“风险矩阵法”确定初始风险等级（R=可能性×影响程度），或直接通过风险矩阵表（见表1）交叉判断等级（高/中/低）。

表1：风险等级矩阵表示例

影响程度

极低(1)

低(2)

中(3)

高(4)

极高(5)

灾难性(5)

中

中

高

高

高

严重(4)

中

中

中

高

高

中等(3)

低

低

中

中

高

低(2)

低

低

低

中

中

极低(1)

低

低

低

低

中

四、制定控制措施：针对性应对风险

区分控制类型：根据风险性质，选择以下一种或多种控制措施：

预防性控制：降低风险发生可能性（如“安装设备自动报警系统，减少人为操作失误”）；

检测性控制：及时发觉风险发生（如“每日下班前检查设备运行记录，异常立即上报”）；

纠正性控制：降低风险发生后影响（如“制定客户投诉应急处理流程，24小时内响应”）。

明确措施内容与责任：每项控制措施需包含“具体行动描述+责任部门/人+完成期限”。例如：针对“原材料价格波动风险”，控制措施为“采购部经理牵头每季度调研