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银行业廉洁从业

课件

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概述识别规范培训案例分析建设

目录

PART01

银行业廉洁从业概述

廉洁从业定义

010203

维护职业操守拒绝利益冲突

遵守法律法规银行从业者应坚守职在业务操作中，银行

银行业员工必须严格遵守业道德，拒绝任何形员工应避免个人利益

式的贿赂和腐败，保与职业责任发生冲突，

国家法律法规，不参与任

持职业行为的纯洁性。确保决策的公正性。

何违法活动，确保业务合

规。

重要性与必要性

0102

维护金融秩序提升银行信誉

廉洁从业是确保金融秩序稳定银行员工的廉洁行为直接关联

的关键，防止腐败行为破坏市到银行的声誉，有助于建立公

场公平。众信任。

0304

防范金融风险促进可持续发展

廉洁从业有助于预防和减少金银行业廉洁从业是实现长期稳

融风险，保障银行资产安全和定发展的基础，为经济健康运

客户利益。行提供保障。

相关法律法规

银行业监督管理法

《银行业监督管理法》规定银行业金融机

构必须遵守反洗钱、反腐败等规定，确保

廉洁从业。01反洗钱法

《反洗钱法》要求银行建立客户身份识别

制度，防止利用银行服务进行非法资金转

刑法相关条款02移。

刑法中关于贪污贿赂、挪用资金等罪名的

规定，为银行业廉洁从业提供了法律依据

03

和处罚标准。

PART02

银行业廉洁风险识别

内部风险点分析

员工道德风险

银行员工可能利用职务之便进行不当交易，如挪用客户资

金，造成严重后果。

合规管理漏洞

若合规审查不严，可能导致违规操作未被