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2025国考重庆市证券监管岗位申论模拟题及答案

第一部分：归纳概括类（共3题，总分20分）

1.综合材料分析题（10分）

材料：

重庆市某区近年来证券市场发展迅速，但同时也暴露出一些问题。部分上市公司财务造假、信息披露不及时，引发投资者投诉；非法证券活动屡禁不止，如“庞氏骗局”案件频发；监管资源不足，基层监管人员专业性有待提升。为加强证券监管，该区开展了一系列工作：建立“互联网+监管”平台，实现风险预警；联合公安、市场监管等部门开展专项整治；组织监管人员培训，提升业务能力。然而，仍有部分企业对监管法规认识模糊，合规意识薄弱。

问题：

请根据以上材料，概括重庆市该区证券市场监管面临的主要问题和已采取的监管措施。（要求：分条作答，不超过200字）

2.综合材料分析题（5分）

材料：

某证券公司因内控漏洞导致客户资金损失，被监管机构处罚。调查发现，该公司的内部控制机制不健全，风险管理流程缺失，员工培训不足。监管机构指出，当前证券行业普遍存在“重业务、轻合规”的现象，部分机构为追求业绩，忽视合规管理。

问题：

请根据以上材料，归纳证券公司内部控制存在的主要问题。（要求：不超过100字）

3.综合材料分析题（5分）

材料：

重庆市证券监管部门通过大数据分析发现，部分区域性股权市场挂牌企业存在“僵尸企业”现象，长期不进行信息披露，误导投资者。为解决这一问题，监管部门拟开展“挂牌企业质量提升行动”，要求企业定期更新经营数据，强化信息披露责任。

问题：

请根据以上材料，概括“挂牌企业质量提升行动”的核心内容。（要求：不超过100字）

第二部分：提出对策类（共2题，总分20分）

4.对策方案题（10分）

背景：

近年来，重庆市证券市场投资者结构以中小散户为主，风险防范意识较弱。部分投资者轻信“荐股软件”虚假宣传，遭受巨额损失。为提升投资者风险识别能力，重庆市证券监管部门拟开展投资者教育活动。

问题：

请提出开展投资者教育活动的具体措施。（要求：措施具体、可行，不超过300字）

5.对策方案题（10分）

背景：

重庆市部分证券公司分支机构存在监管套利行为，如违规开展资金池业务、绕过核心系统进行交易等。为规范市场秩序，监管部门需制定针对性对策。

问题：

请提出规范证券公司分支机构行为的对策建议。（要求：建议明确、有针对性，不超过300字）

第三部分：应用文写作类（共1题，总分20分）

6.通知草拟题（20分）

背景：

为防范非法证券活动，重庆市证券监管部门决定在全市范围内开展“非法证券活动专项整治行动”。现需草拟一份通知，明确行动方案及要求。

问题：

请以重庆市证券监督管理委员会名义，草拟一份《关于开展非法证券活动专项整治行动的通知》。（要求：格式规范，内容完整，不超过500字）

第四部分：文章论述类（共1题，总分30分）

7.论述文写作题（30分）

题目：

结合重庆市证券市场监管实践，论述“科技赋能监管”在防范金融风险中的作用。

要求：

1.中心论点明确，论据充分；

2.结构完整，逻辑清晰；

3.字数不少于800字。

答案及解析

第一部分：归纳概括类

1.答案：

主要问题：

-企业财务造假、信息披露不及时；

-非法证券活动频发，如“庞氏骗局”；

-监管资源不足，人员专业性待提升；

-企业合规意识薄弱。

已采取措施：

-建立“互联网+监管”平台，实现风险预警；

-联合多部门开展专项整治；

-组织监管人员培训。

解析：材料中直接或间接反映的问题均需概括，措施部分需提炼核心内容。

2.答案：

主要问题：

-内控机制不健全；

-风险管理流程缺失；

-员工培训不足；

-机构“重业务、轻合规”。

解析：材料中明确指出的问题需逐条列出，避免遗漏。

3.答案：

核心内容：

-要求挂牌企业定期更新经营数据；

-强化信息披露责任；

-通过监管措施提升企业质量。

解析：突出行动的关键要求，避免冗余表述。

第二部分：提出对策类

4.答案：

具体措施：

-举办“投资者风险课堂”，普及防骗知识；

-联合媒体开展公益宣传，曝光典型案例；

-开发风险测评工具，帮助投资者识别风险；

-加强“荐股软件”监管，打击虚假宣传。

解析：措施需针对中小散户特点，兼顾线上线下渠道。

5.答案：

对策建议：

-严格执行分支机构业务备案制度；

-关闭违规资金池，强化核心系统监管；

-加大处罚力度，提高违规成本；

-建立分支机构行为“黑名单”制度。

解析：对策需突出监管威慑力，避免空泛化。

第三部分：应用文写作类

6.答案：

《关于开展非法证券活动专项整治行动的通知》

重庆市证券监督管理委员会

2025年X月X日

各有关单位：

为严厉打击非法证券活动，维护市场秩序，