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规范投资及风险管理责任保证承诺书[3篇]

规范投资及风险管理责任保证承诺书第1篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于承诺方在投资活动及风险管理过程中应承担相应的法律及行政责任，为保证投资行为的合规性及风险的可控性，承诺方特依据相关法律法规及内部管理制度，作出如下保证承诺：

一、承诺事项

1.1承诺方承诺在所有投资活动中，严格遵守国家及地方相关法律法规，保证投资行为的合法性、合规性。

1.2承诺方承诺建立健全投资管理制度，明确投资决策流程、风险评估机制及风险处置预案，保证投资活动在制度框架内有序进行。

1.3承诺方承诺对投资项目进行全面尽职调查，包括但不限于市场分析、财务评估、法律合规性审查等，保证投资决策的科学性、合理性。

1.4承诺方承诺在投资活动中充分识别、评估及控制各类风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，并采取有效措施防范风险的发生。

1.5承诺方承诺对投资项目的资金使用情况进行严格监控，保证资金使用的合规性、有效性，防止资金被挪用、侵占或浪费。

二、实施标准

2.1承诺方承诺制定详细的投资管理制度及操作规程，明确各环节的责任主体、操作流程及风险控制措施，保证投资活动有章可循、有据可依。

2.2承诺方承诺建立科学的投资决策机制，通过集体决策、专家论证等方式，保证投资决策的合理性、科学性。投资决策过程及结果应进行详细记录，并存档备查。

2.3承诺方承诺对投资项目进行动态风险评估，定期对投资项目的风险状况进行评估，并根据评估结果调整风险控制措施，保证风险始终处于可控范围内。

2.4承诺方承诺建立完善的投资风险处置机制，明确风险处置的原则、流程及责任主体，保证在风险发生时能够及时、有效地进行处置，最大限度地降低损失。

2.5承诺方承诺建立投资绩效评估体系，定期对投资项目的绩效进行评估，评估指标包括但不限于投资回报率、风险控制情况、合规性等，评估结果应作为改进投资管理的重要依据。

三、监督考核

3.1承诺方承诺建立内部监督机制，指定专门的部门或人员对投资活动进行监督，保证投资活动符合相关法律法规及内部管理制度的要求。

3.2承诺方承诺建立外部审计机制，定期聘请独立的第三方机构对投资活动进行审计，审计结果应作为改进投资管理的重要依据。

3.3承诺方承诺将投资管理及风险控制情况纳入内部考核体系，对相关责任主体进行定期考核，考核结果与绩效挂钩。__________项指标纳入年度考核。

3.4承诺方承诺建立风险责任追究制度，对在投资活动中违反法律法规、内部管理制度或失职渎职的责任主体，依法依规进行追究。

3.5承诺方承诺定期向相关监管部门报告投资管理及风险控制情况，接受监管部门的监督指导。

四、生效变更

4.1本承诺书自承诺方签署之日起生效，具有法律约束力。

4.2承诺方承诺遵守本承诺书中的各项约定，如有违反，愿意承担相应的法律责任。

4.3如相关法律法规或内部管理制度发生变更，承诺方承诺及时调整投资管理制度及操作规程，保证投资活动始终符合最新的法律法规及制度要求。

4.4如承诺方发生合并、分立、重组等重大事项，本承诺书自动延伸至承继主体，承继主体应继续履行本承诺书中的各项约定。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

规范投资及风险管理责任保证承诺书第2篇

本承诺书依据__________文件制定

1.基本规则

1.1目的

为规范投资行为，防范金融风险，维护投资安全，保障各方合法权益，承诺人特依据相关法律法规及内部管理制度，作出如下承诺。

1.2范围

本承诺书适用于承诺人作为投资主体或代理人，在投资决策、资金管理、风险控制等活动中所承担的责任。涵盖但不限于股票、债券、基金、衍生品等各类金融产品的投资行为。

2.行为准则

2.1禁止行为

承诺人承诺不得从事以下行为：

（1）以虚假信息、误导性陈述或隐瞒重要事实的方式诱导投资者进行投资；

（2）利用内幕信息或未公开信息进行交易，或泄露相关秘密；

（3）通过夸大收益、承诺保本等方式进行不正当宣传，误导投资者；

（4）挪用或侵占投资资金，或违反资金用途规定；

（5）与他人串通操纵市场，或进行内幕交易；

（6）违反监管机构及交易平台关于投资限制的规定。

2.2义务履行

承诺人承诺严格履行以下义务：

（1）建立完善的投资风险评估机制，保证投资决策与风险承受能力相匹配；

（2）定期对投资组合进行审视，及时调整策略以应对市场变化；

（3）按照监管要求及合同约定，向投资者披露投资状况、风险等级及收益情况；

（4）保存完整的投资记录，包括交