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2025国考大连证监局行测常识判断高分笔记

一、政治法律类（共5题，每题2分）

1.单选题（2分）

中国证券监督管理委员会大连监管局在依法履行职责时，依据的主要法律依据是？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《反洗钱法》

D.《银行业监督管理法》

2.单选题（2分）

根据《中国共产党纪律处分条例》，证券监管人员在执法过程中收受当事人财物，情节较轻的，应给予何种处分？

A.警告或严重警告

B.撤销党内职务或留党察看

C.开除党籍

D.通报批评

3.单选题（2分）

2024年，全国人大常委会修订了《证券法》，其中明确要求证券公司在开展业务时必须建立“以客户为中心”的服务理念，这一修订的主要目的是？

A.减少证券公司经营风险

B.提升市场透明度

C.强化投资者保护

D.优化监管流程

4.单选题（2分）

大连证监局在处理证券公司投诉时，若发现投诉涉及虚假陈述，依据的行政处罚标准主要参考以下哪部法规？

A.《行政复议法》

B.《行政处罚法》

C.《消费者权益保护法》

D.《刑法》

5.单选题（2分）

根据《中华人民共和国民法典》，证券公司与投资者签订的合同若出现违约，投资者可要求证券公司承担哪种责任？

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.经济补偿

二、经济金融类（共8题，每题2分）

1.单选题（2分）

大连作为东北地区重要的金融中心，近年来推动的“北金所”建设主要服务于哪类金融机构？

A.银行类金融机构

B.证券类金融机构

C.保险类金融机构

D.基金类金融机构

2.单选题（2分）

2024年中国人民银行大连分行发布的《金融稳定报告》显示，当前东北地区中小微企业融资难的主要原因是？

A.银行信贷额度不足

B.企业信用风险高

C.政策支持力度不够

D.市场竞争激烈

3.单选题（2分）

大连证监局在监管上市公司信息披露时，特别强调“及时性”原则，其核心目的是？

A.减少监管成本

B.维护市场公平

C.防止内幕交易

D.提升公司业绩

4.单选题（2分）

某证券公司在大连设立分支机构，需向大连证监局提交的《开立证券账户申请表》中，必须包含投资者的哪项信息？

A.身份证号码

B.联系方式

C.财富规模

D.投资偏好

5.单选题（2分）

根据《大连市政府关于促进资本市场稳定发展的意见》，对辖区内的科创板上市公司，证监局可提供哪些支持？

A.财政补贴

B.税收减免

C.优先融资服务

D.法律援助

6.单选题（2分）

大连某上市公司因财务造假被证监会立案调查，根据《证券法》规定，该公司董监高的最高处罚可能是？

A.罚款100万元

B.没收违法所得

C.责令退市

D.刑事拘留

7.单选题（2分）

大连证监局在处理跨境证券业务时，需重点核查投资者的哪项资格？

A.资金来源合法性

B.投资经验

C.学历背景

D.居住证明

8.单选题（2分）

2024年，大连证监局推动的“绿色债券试点”主要目的是？

A.增加企业融资渠道

B.鼓励环保投资

C.降低融资成本

D.提升市场流动性

三、科技与民生类（共6题，每题2分）

1.单选题（2分）

大连某证券公司引入区块链技术进行交易清算，其核心优势在于？

A.提高交易效率

B.降低交易成本

C.增强数据安全性

D.以上都是

2.单选题（2分）

2024年，大连证监局联合科技部门推出的“数字监管平台”主要解决的问题是？

A.监管资源不足

B.技术手段落后

C.信息不对称

D.执法效率低下

3.单选题（2分）

大连证监局在投资者教育活动中，特别强调防范“非法集资”，其典型特征不包括？

A.承诺高回报

B.集资行为快速

C.合法合规宣传

D.资金去向不明

4.单选题（2分）

某投资者在大连证券公司购买理财产品时，发现产品说明书未明确风险等级，依据《证券期货投资者适当性管理办法》，该投资者可要求？

A.退回本金

B.要求证券公司承担赔偿责任

C.重新选择产品

D.向证监会投诉

5.单选题（2分）

大连证监局在处理证券公司客户投诉时，若涉及“强制交易”，依据的法规是？

A.《消费者权益保护法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《反不正当竞争法》

D.《合同法》

6.单选题（2分）

根据《大连市金融风险防范条例》，对证券公司开展私募业务，重点监管的是？

A.资金规模

B.投资方向

C.风险控制措施

D.投资者数量

四、时政与地理类（共7题，每题2分）

1.单选题（2分）

2024年，中国证监会提出的“全面注册制”改革，对大连证监局监管工作的影响是？

A.减少监管压力

B.增加合规要