2025国考重庆证监局申论公文写作题库含答案.docxVIP

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2025国考重庆证监局申论公文写作题库(含答案)

一、通知（共3题，每题15分）

1.通知

背景：重庆市证监局发现部分上市公司在信息披露中存在不及时、不准确的问题，影响了投资者决策和市场秩序。为加强监管，提升信息披露质量，重庆证监局决定开展专项检查。

要求：请草拟一份通知，要求辖区内所有上市公司做好自查自纠，并明确检查时间、内容、流程及违规处理措施。

答案

重庆市证监局关于开展上市公司信息披露专项检查的通知

各有关上市公司：

为规范上市公司信息披露行为，保护投资者合法权益，维护资本市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等规定，我局决定于2025年6月至8月开展上市公司信息披露专项检查。现将有关事项通知如下：

一、检查时间

2025年6月1日至8月31日。

二、检查内容

1.信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性；

2.重大事项的披露是否符合规定；

3.信息披露制度的健全性及执行情况；

4.信息披露责任人的履职情况。

三、检查流程

1.自查自纠：各公司须于2025年6月15日前完成自查，形成自查报告报送我局；

2.现场检查：我局将随机抽取部分公司进行现场核查，时间另行通知；

3.整改要求：对发现的问题，公司须在规定期限内整改完毕，并向我局提交整改报告。

四、违规处理

对检查中发现的信息披露违法违规行为，将依法采取警示谈话、责令改正、罚款、市场禁入等措施；情节严重的，将移交司法机关处理。

请各公司高度重视，确保专项检查工作落到实处。如有疑问，请联系我局监管一处。

特此通知。

解析

本通知结合重庆证监局的监管需求，明确了检查目的、时间、内容、流程及处罚措施，结构清晰，符合公文规范。

2.通知

背景：近期，重庆证监局收到举报，部分证券公司在投资者适当性管理中存在漏洞，导致高风险产品销售给不适宜的投资者。为加强监管，重庆证监局决定开展专项培训。

要求：请草拟一份通知，要求辖区内所有证券公司组织员工参加投资者适当性管理培训，并明确培训时间、内容、考核方式及要求。

答案

重庆市证监局关于开展证券公司投资者适当性管理培训的通知

各有关证券公司：

为规范证券公司投资者适当性管理工作，防范金融风险，保护投资者合法权益，根据《证券公司投资者适当性管理办法》等规定，我局决定于2025年7月开展投资者适当性管理专项培训。现将有关事项通知如下：

一、培训时间

2025年7月15日至17日，培训地点另行通知。

二、培训内容

1.投资者适当性管理的基本原则；

2.高风险产品的销售规范；

3.投诉处理及风险防范；

4.案例分析及实操指导。

三、培训要求

1.各公司须组织全体相关员工参加培训，确保参训率100%；

2.培训结束后，我局将组织考核，考核不合格者将要求补训；

3.各公司须提交培训总结报告，报送我局备案。

四、其他事项

请各公司高度重视，提前做好培训准备工作。如有疑问，请联系我局监管二处。

特此通知。

解析

本通知针对证券公司投资者适当性管理的薄弱环节，明确了培训目标、内容、考核要求，具有较强的实操性。

3.通知

背景：为提升重庆辖区私募基金行业的合规水平，重庆证监局计划开展私募基金管理人登记备案专项检查。

要求：请草拟一份通知，要求辖区内所有私募基金管理人做好备案材料准备，并明确检查时间、内容、流程及要求。

答案

重庆市证监局关于开展私募基金管理人登记备案专项检查的通知

各有关私募基金管理人：

为规范私募基金行业，防范金融风险，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定，我局决定于2025年8月至10月开展私募基金管理人登记备案专项检查。现将有关事项通知如下：

一、检查时间

2025年8月1日至10月31日。

二、检查内容

1.登记备案材料的真实性、完整性；

2.内部治理结构的健全性；

3.信息披露制度的执行情况；

4.合规经营记录。

三、检查流程

1.材料准备：各管理人须于2025年8月15日前完成备案材料准备，报送我局审核；

2.现场核查：我局将随机抽取部分管理人进行现场检查，时间另行通知；

3.整改要求：对发现的问题，管理人须在规定期限内整改完毕，并向我局提交整改报告。

四、其他事项

请各管理人高度重视，确保备案工作合规、高效。如有疑问，请联系我局监管三处。

特此通知。

解析

本通知针对私募基金行业的监管需求，明确了备案检查的具体要求，具有较强的指导性和操作性。

二、报告（共2题，每题20分）

1.报告

背景：重庆证监局近期收到投资者投诉，反映某上市公司存在财务造假嫌疑。为核实情况，监管人员进行了初步调查。

要求：请草拟一份调查报告，内容包括调查背景、方法、发现的问题、初步结论及建议。

答案

关于某上市公司财务造假问题