原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
往届证券考试题及答案
一、单项选择题（每题2分，共10题）
1.下列哪项不是证券公司的主要业务？（A）
A.银行业务
B.投资银行
C.资产管理
D.自营投资
答案：A
2.证券交易中，以下哪项是T+1交易制度？（B）
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
答案：B
3.以下哪种金融工具属于衍生品？（C）
A.股票
B.债券
C.期货
D.汇票
答案：C
4.证券公司设立登记机构，注册资本不得低于多少？（D）
A.1000万元
B.2000万元
C.5000万元
D.1亿元
答案：D
5.证券公司从事资产管理业务，其资产管理规模不得超过其净资本的多少倍？（A）
A.5倍
B.10倍
C.15倍
D.20倍
答案：A
6.证券公司从事自营投资业务，其自营投资规模不得超过其净资本的多少？（C）
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
答案：C
7.证券公司从事融资融券业务，其融资融券余额不得超过其净资本的多少？（B）
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
答案：B
8.证券公司从事债券承销业务，其承销债券的规模不得超过其净资本的多少？（D）
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
答案：D
9.证券公司从事股票承销业务，其承销股票的规模不得超过其净资本的多少？（C）
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
答案：C
10.证券公司从事并购重组业务，其并购重组项目的规模不得超过其净资本的多少？（B）
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
答案：B
二、多项选择题（每题2分，共10题）
1.证券公司的主要业务包括哪些？（ABCD）
A.投资银行
B.资产管理
C.自营投资
D.融资融券
答案：ABCD
2.证券交易中，以下哪些属于交易制度？（ABC）
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
答案：ABC
3.以下哪些金融工具属于衍生品？（BCD）
A.股票
B.期货
C.期权
D.互换
答案：BCD
4.证券公司设立登记机构，需要满足哪些条件？（ABCD）
A.注册资本达到一定规模
B.具备相应的专业人才
C.具备完善的内部管理制度
D.具备相应的风险控制能力
答案：ABCD
5.证券公司从事资产管理业务，需要满足哪些条件？（ABCD）
A.注册资本达到一定规模
B.具备相应的专业人才
C.具备完善的内部管理制度
D.具备相应的风险控制能力
答案：ABCD
6.证券公司从事自营投资业务，需要满足哪些条件？（ABCD）
A.注册资本达到一定规模
B.具备相应的专业人才
C.具备完善的内部管理制度
D.具备相应的风险控制能力
答案：ABCD
7.证券公司从事融资融券业务，需要满足哪些条件？（ABCD）
A.注册资本达到一定规模
B.具备相应的专业人才
C.具备完善的内部管理制度
D.具备相应的风险控制能力
答案：ABCD
8.证券公司从事债券承销业务，需要满足哪些条件？（ABCD）
A.注册资本达到一定规模
B.具备相应的专业人才
C.具备完善的内部管理制度
D.具备相应的风险控制能力
答案：ABCD
9.证券公司从事股票承销业务，需要满足哪些条件？（ABCD）
A.注册资本达到一定规模
B.具备相应的专业人才
C.具备完善的内部管理制度
D.具备相应的风险控制能力
答案：ABCD
10.证券公司从事并购重组业务，需要满足哪些条件？（ABCD）
A.注册资本达到一定规模
B.具备相应的专业人才
C.具备完善的内部管理制度
D.具备相应的风险控制能力
答案：ABCD
三、判断题（每题2分，共10题）
1.证券公司可以从事银行业务。（×）
答案：×
2.证券交易中，T+0交易制度是指当天买入的证券可以当天卖出。（√）
答案：√
3.期货是一种衍生品。（√）
答案：√
4.证券公司设立登记机构，注册资本可以低于1亿元。（×）
答案：×
5.证券公司从事资产管理业务，其资产管理规模不得超过其净资本的5倍。（√）
答案：√
6.证券公司从事自营投资业务，其自营投资规模不得超过其净资本的一半。（√）
答案：√
7.证券公司从事融资融券业务，其融资融券余额不得超过其净资本的三分之一。（√）
答案：√
8.证券公司从事债券承销业务，其承销债券的规模不得超过其净资本的一半。（√）
答案：√
9.证券公司从事股票承销业务，其承销股票的规模不得超过其净资本的四分之一。（√）
答案：√
10.证券公司从事并购重组业务，其并购重组项目的规模不得超过其净资本的三分之一。（√）
答案：√
文档评论（0）