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证券从业考试试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有1个正确答案，请选择正确的答案代码填涂在答题卡相应位置。）

1.证券发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当自行确定是否聘请证券公司承销。

2.根据《证券法》，下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是？

3.下列关于证券公司业务范围的表述，正确的是？

4.投资者买卖证券的委托，应当采用书面形式。

5.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当遵循的原则是？

6.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是？

7.证券投资咨询机构从事资产管理业务的，其注册资本不得低于人民币？

8.下列关于证券登记结算机构业务规则的表述，错误的是？

9.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的身份信息，并按照规定进行记录保存。证券公司对客户身份信息的掌握和保密义务，依据的是？

10.下列关于上市公司信息披露的表述，错误的是？

11.操纵证券市场行为中，“利用虚假或者不确定的重大信息影响证券交易”属于哪种操纵行为？

12.下列关于证券交易内幕信息的表述，正确的是？

13.《中华人民共和国公司法》适用于在中国境内设立的公司，但股份有限公司的设立、组织机构、公司治理、终止和清算等事项，适用法律另有规定的除外。

14.合伙企业的利润分配和亏损分担，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，按照什么原则分配？

15.下列关于个人独资企业特点的表述，错误的是？

16.根据我国《合同法》，下列哪种情形下，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者解除合同？

17.合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定。

18.下列关于格式条款的表述，符合《合同法》规定的是？

19.民事法律行为应当遵循的原则是？

20.限制民事行为能力人实施的下列民事法律行为，经法定代理人同意或者追认后有效的是？

21.无权代理的效力如何认定？

22.因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，但法律另有规定的除外。

23.下列关于知识产权的表述，错误的是？

24.根据我国《著作权法》，下列哪项不属于著作权人的权利？

25.下列关于商标权的表述，错误的是？

26.破产案件由哪个人民法院管辖？

27.下列关于破产申请的表述，错误的是？

28.破产案件受理后，对债务人财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止。

29.债权申报期限自人民法院发布破产公告之日起计算，最短不得少于多少日？

30.下列关于债权人会议的表述，错误的是？

31.证券公司为客户开立资金账户，应当遵循的原则是？

32.下列关于证券公司客户交易结算资金管理的表述，错误的是？

33.证券公司办理经纪业务，不得在证券交易场所内与其他证券经营机构或者证券登记结算机构的工作人员进行私下交易，损害客户利益。

34.证券公司从事资产管理业务，应当确保客户资产与其自有资产严格分离，实行什么管理？

35.下列关于证券公司融资融券业务风险控制指标的表述，错误的是？

36.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的身份、财产状况、投资经验、风险承受能力，并以书面形式与其签订融资融券合同。

37.证券登记结算机构应当向客户提供其登记的证券持有人名册及其有关资料。

38.证券持有人名册应当记载哪些内容？

39.证券登记结算机构应当按照规定，对投资者持有的证券进行记录，但不得替任何人持有证券。

40.上市公司披露的年度报告中的“重要事件”不包括？

41.证券交易内幕信息的知情人因非法获取内幕信息进行内幕交易或者泄露该信息，情节严重的，将被怎样处罚？

42.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，其持股数量发生较大变化，应当及时向证券交易所和证监会报告。

43.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

44.下列关于证券投资咨询业务的表述，错误的是？

45.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务，不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

46.证券投资咨询机构及其从业人员不得代理客户买卖证券。

47.下列关于证券公司合规管理的表述，错误的是？

48.证券公司应当建立健全合规管理机制，确保各项业务活动符合法律、行政法