合同管理审核清单工具包.docVIP

合同管理审核清单工具包

一、工具包适用范围与应用场景

本工具包适用于各类企业、事业单位及社会组织的合同管理全流程审核工作，具体应用场景包括但不限于：

日常业务合同：如采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同等；

项目合作合同：如研发项目外包、工程承包、战略合作协议等；

专项协议：如保密协议、知识产权协议、劳动合同补充条款等；

合同变更与续签：对已生效合同的修订、延期或补充协议的审核。

无论合同金额大小、合作方类型（企业/个人/机构），均可通过本工具包系统化审核，保证合同内容合法、权责清晰、风险可控，同时提升审核效率，避免疏漏。

二、合同审核全流程操作指引

（一）审核前置准备：明确审核基础信息

收集背景资料

业务部门提供《合作意向书》、需求说明、对方主体资料（如营业执照复印件、资质证书）、过往合作记录（如有）等；

涉及重大项目或特殊行业（如医疗、金融），需补充行业监管政策文件、项目可行性报告等。

确定审核重点

根据合同类型（如采购合同重点关注交付质量与验收条款，服务合同重点关注服务标准与期限），明确核心审核维度；

对于高风险合同（如金额超100万元、涉外合作），启动“多部门联合审核”机制，法务、财务、业务部门共同参与。

（二）合同主体资格审查：验证签约方合法性

企业/机构主体审核

核查《营业执照》：确认统一社会信用代码、注册地址、法定代表人、注册资本、经营范围是否与实际一致，有效期是否覆盖合同履行期；

核查资质证书：如行业特殊许可（如食品经营许可证、建筑施工资质证）、ISO认证等，保证其在有效期内且范围涵盖合作内容；

信用记录查询：通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等平台（非隐私渠道），确认对方未被列入经营异常名录、严重违法失信企业名单。

个人主体审核

核验身份证件：确认身份证真实有效，姓名与签约主体一致（如为个体工商户，需同时核查《营业执照》）；

授权文件审核：若签约人为代理人，需提供《授权委托书》，明确授权范围、期限及是否包含转授权权限，并由被授权人签字盖章。

责任人：业务部门（提供资料）、法务专员*某某（审核主体资格）

（三）核心条款逐项审核：保证条款明确无歧义

1.合同标的条款

审核要点：标的名称、规格、型号、数量、质量标准等是否清晰、可量化；

常见问题：表述模糊（如“一批货物”“优质服务”），未约定质量验收标准（如“符合国家GB标准”）；

修改建议：明确标的物具体参数（如“钢材：牌号Q235B，厚度10mm，执行标准GB/T700-2006”），质量标准可引用国标、行标或双方约定的技术协议。

2.价款与支付条款

审核要点：合同金额、币种、支付方式（转账/承兑汇票）、支付节点（如预付款30%、到货款60%、质保金10%）、发票类型（如“增值税专用发票，税率13%”）；

常见问题：支付条件不明确（如“验收合格后付款”，未约定验收时限），未约定逾期付款违约金；

修改建议：明确支付触发条件（如“到货后15个工作日内完成验收，验收合格后10个工作日内支付至对方指定账户”），补充逾期付款违约金计算方式（如“按LPR的1.5倍计算”）。

3.履行期限、地点与方式

审核要点：起始/结束时间、交付/服务地点、履行方式（如“送货上门”“现场安装”）；

常见问题：履行期限不明确（如“尽快完成”），地点模糊（如“甲方所在地”）；

修改建议：具体到日期（如“2024年12月31日前完成交付”）或节点（如“项目启动后60个工作日内”），明确详细地址（如“甲方注册地址：市区路号”）。

4.权利义务条款

审核要点：双方主要权利、义务是否对等，是否存在单方面限制性条款；

常见问题：义务约定不均衡（如“乙方需承担全部运输风险，甲方无协助义务”）；

修改建议：平衡双方责任，如“甲方提供必要的场地配合乙方安装，乙方承担运输及安装过程中的安全责任”。

5.违约责任条款

审核要点：违约情形是否明确、违约金是否合理、守约方救济途径是否清晰；

常见问题：违约责任缺失（如“任何一方违约，需承担相应责任”，未明确责任范围），违约金过高（超过实际损失的30%）；

修改建议：列举具体违约情形（如“逾期交货、质量不合格、未按约定支付价款”），约定违约金计算方式（如“逾期交货每日按合同总额的0.1%支付违约金，最高不超过合同总额的10%”），明确守约方有权要求继续履行、解除合同或索赔损失。

6.保密与知识产权条款

审核要点：保密范围、保密期限、涉密信息载体、知识产权归属；

常见问题：保密范围过宽（如“双方所有信息均需保密”），知识产权归属不明确（如“合作成果归双方所有”，未明确具体分配方式）；

修改建议：明保证密信息范围（如“技术参数、客户名单、商业数据”），保密期限一般至合同终止后2-5年；知识产权约定如“乙方在履行合同中产生的专利申请权归甲方所有，乙方