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证券投资咨询服务合同2025

甲方（客户）：[客户姓名/名称]，身份证号/统一社会信用代码：[客户证件号码]，地址：[客户地址]，联系电话：[客户联系电话]

乙方（证券咨询机构）：[证券咨询机构名称]，统一社会信用代码：[机构证件代码]，地址：[机构地址]，法定代表人/授权代表：[法定代表人/授权代表姓名]，联系电话：[机构联系电话]，证券投资咨询业务资格证明编号：[资格证编号]

根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券投资咨询业务管理办法》及其实施规定等中国证监会相关规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方委托乙方提供证券投资咨询服务事宜，达成如下协议：

第一条服务声明与合规

乙方承诺其具备合法的证券投资咨询业务资格，并将严格遵守所有适用的法律法规和监管要求，合法合规地开展证券投资咨询服务。

甲方确认已如实告知自身基本情况、财务状况、投资经验及投资目标，并已获得乙方提供的风险承受能力评估结果及说明。双方确认，根据甲方填写的风险承受能力评估问卷结果，甲方风险承受能力等级为[风险等级]，乙方将根据该等级及甲方的具体需求提供适当性服务。

甲方确认具备相应的投资经验，了解并愿意自行承担投资决策所带来的风险。

甲方确认其接受本合同项下的服务不得转委托给任何第三方。

第二条服务内容与方式

乙方同意向甲方提供以下证券投资咨询服务：

1.基于甲方的风险承受能力和投资目标，提供证券市场投资方向和投资品种的选择建议；

2.根据市场变化和甲方情况，定期或不定期提供投资策略、市场分析及投资组合管理建议；

3.通过[电话/传真/电子邮件/互联网平台/短信]等方式向甲方提供投资咨询服务；

4.[可根据实际情况增列其他服务内容，例如：专项投资咨询、陪伴式投资顾问服务等]。

乙方明确承诺，本合同项下提供的均为投资建议，不构成对具体投资品种的投资确认或操作指令，亦不构成对甲方投资收益的承诺。甲方应独立做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险。

第三条服务期限与费用

本合同服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止，为期[服务期限]。

或

本合同服务期限自本合同生效之日起[服务期限]内有效。

服务费用采用[选择一种收费模式，如：固定费/按次收费/按管理费比例等]方式收取，具体标准为：

[详细列明收费标准，例如：固定咨询费为人民币[金额]元；或按服务次数收费，每次[金额]元；或按管理资产规模收取，费率为[百分比]%]。

费用支付时间为[具体支付时间节点，例如：合同签订之日起X日内支付/服务期内按月支付等]。

甲方应按照约定向乙方支付服务费用。甲方未按时足额支付费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的[利率]%向乙方支付违约金，逾期超过[天数]日的，乙方有权暂停服务或解除合同，并要求甲方赔偿损失。

第四条双方权利与义务

甲方的权利与义务：

1.有权获得乙方按照约定提供的证券投资咨询服务；

2.有权要求乙方解释投资建议的依据及相关的市场信息；

3.有权了解乙方的从业资格、合规状况及本合同项下的权利义务；

4.应按照约定支付服务费用；

5.应根据自身判断执行投资决策，并承担相应风险；

6.应及时向乙方告知其投资决策、执行情况及投资结果；

7.应保证所提供资料的真实、准确、完整，并配合乙方进行适当性评估；

8.不得利用从乙方获取的信息进行任何违法违规活动或损害乙方利益。

甲方的义务：

1.如实、完整地填写风险承受能力评估问卷及其他必要信息；

2.按照约定方式接收并认真阅读乙方提供的服务内容；

3.对其投资决策负责，并自行承担投资风险。

乙方的权利与义务：

1.有权按照约定收取服务费用；

2.有权要求甲方提供真实、准确、完整的资料；

3.有权拒绝为不符合适当性原则的甲方提供服务；

4.应勤勉尽责，基于独立、客观、专业的立场向甲方提供投资建议；

5.应按照约定的时间、方式和内容提供证券投资咨询服务；

6.应对在合作过程中获悉的甲方信息及商业秘密承担保密义务；

7.应建立并妥善保管客户服务档案；

8.应向甲方进行充分的风险揭示，并确保甲方理解相关风险；

9.应遵守相关法律法规及监管规定，合法合规经营。

第五条信息披露与保密

双方应按照法律法规及监管要求进行信息披露。乙方应向甲方披露可能影响其做出投资决策的所有重要信息，包括但不限于关联关系、利益冲突等。

甲乙双方对于在合作过程中获悉的对方的商业秘密、技术信息、客户资料等非公开信息，以及根据本合同约定应承担保密义务的信息，均负有保密义务。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露，亦不得将上述信息用于本合同目的之