FSSC审核需要准备的资料.docVIP

部门

需要准备的资料

管理层

营业执照、生产许可证（正本、副本、附页）、出口备案证书、地理位置示意图、厂区平面图、车间布局图复印件一份

手册、程序文件、HACCP计划书、内外部环境分析、相关方清单、风险和机遇清单一套

管理评审、内审、目标统计

应急响应演练（应急和防护）、食品安全文化评估表、食品安全文化调查问卷、食品安全文化总结报告、合规性评价表、食品安全小组会议记录

办公室

文件、记录清单，文件发放回收记录，外来文件清单

培训计划、记录（除了常规的法规、卫生、CCP点培训，还要增加新版体系文件、过敏原、食品防欺诈、食品防护、设备维修保养、虫鼠害培训、食品安全文化的培训计划及记录）

特殊工种证件、健康证

销售

顾客投诉记录及趋势分析、顾客满意度调查记录，召回演练记录，合同评审（电子、纸质均可）

采购部

合格供方名录（包括外包方），供方评价表（1次/年，包括外包服务方（虫鼠害、运输、废弃物处理、检测等）），供方的资质，采购合同/订单

外包方的资质、协议（比如产品运输、三方检测、废弃物处理，合同需有效）

HACCP

小组

HACCP计划书、HACCP验证确认记录（包括食品防欺诈、过敏原控制措施的验证确认记录）、脆弱性分析表（包括过程和成品）、HACCP计划评审记录、验证结果分析报告、过敏原风险评估、过敏原清单、加工过程过敏原风险评估、成品过敏原识别、过敏原应对措施、过敏原验证（3M等）、过敏原验证分析报告、过敏原管理计划评审；预防和欺诈风险评估（包括原辅料和过程风险评估）、预防和欺诈风险应对措施；预防和欺诈验证和确认；

质检部

原辅料/包材自己的验收记录和第三方检测报告（一年之内有效）

过程检验记录/制程记录

成品出厂检验报告和第三方检测报告（以自己公司名字送检）

不合格品控制记录，监视测量设备清单和检定/校准证书

水质自己检测记录和第三方检测报告，食品接触面/人员卫生的涂抹记录

所有外检报告有效期为一年（除非有特殊说明）

产品（原辅料和成品）规格书、保质期测试记录、标签稿审核确认单

实验室人员能力比对验证实施记录

过敏原验证记录（买3M测试棒）

环境监控的风险评估、微生物监控作业指导书、涂抹验证及趋势分析；

设计与开发记录、留样记录、周转筐HACCP计划描述

生产部

设备维修保养计划，记录（金探和X光机的维保记录，自己的或者厂家的都可以）

特种设备安全检测报告（特别注意：高温高压杀菌设备的热分布报告）

生产批记录:CCP和OPRP点正确性/是否按频次记录;

可追溯性/原辅料供方、生产日期、添加剂用量

卫生记录：每日卫生检查记录/清洗消毒记录/人员卫生记录/化学品管理记录、化学品清单/虫害控制记录/仓库、车间有温湿度要求的温湿度记录、紫外灯开启记录、工作服清洗消毒记录（如有）、空调系统、空压机系统保养维修记录、滤网更换记录、访客登记记录、清场记录、返工记录、化学品配置记录、福利发放记录、目标中增加返食品浪费和过剩的目标、废弃物处理记录、环境监控评审、清洁消毒计划、

食品防护演练记录、食品防护评估表、车间玻璃塑料管制品日巡检查表

GMP现场检查记录、运输车辆检查记录、追溯的资料各一套（正追、反追）

食品级润滑油的证明（NSF证书也可）

特别说明：1）若蒸汽有直接接触食品的，需提供蒸汽检测报告。

2）若有使用压缩空气的，需提供压缩空气的维修保养记录。

3）必须提供废弃标签的管理规定和处置记录。

4）如果使用CIP系统，详细描述CIP程序，包括参数、监控措施和要求。确认CIP线与在产线分开。详细描述证明符合参数要求的记录。

5）场所有温湿度要求的，必须提供记录和设备的鉴定/校准证书。

6）若使用木质叉板，需提供如何处理以防止虫害和/或化学物质浸出的证据。