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2025国考青岛证监法律专业科目必刷题及答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵守的规定不包含以下哪一项？

A.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动

B.应当按照规定对客户信用风险进行评估

C.可以将客户的信用证券账户出租或者出借

D.应当向客户提供风险揭示书

2.青岛证监局在监管中发现某证券公司未按照规定保存客户信息，依据《证券公司监督管理条例》应当如何处理？

A.责令限期改正，并处以10万元以上50万元以下的罚款

B.暂停其相关业务3个月

C.对直接负责的主管人员处以1万元以上5万元以下的罚款

D.直接吊销其业务许可证

3.《上市公司收购管理办法》中关于要约收购的规定，以下表述错误的是？

A.收购人向上市公司所有股东发出全面收购要约的，应当向中国证监会提出申请

B.要约收购期限不得少于30日，并不得超过60日

C.在要约收购期内，收购人不得卖出被收购公司的股票

D.要约收购的报价可以低于被收购公司股票的当前市场价格

4.青岛证监局对某上市公司进行现场检查时，发现其财务会计报告存在虚假记载，依据《证券法》应当如何处罚？

A.责令改正，对上市公司处以30万元以上60万元以下的罚款

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.暂停其股票上市交易3个月

D.对直接负责的主管人员处以5万元以上10万元以下的罚款

5.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括以下哪一项？

A.净资本不低于12亿元

B.公司治理健全，内部控制有效

C.具有完善的风险管理制度和流程

D.最近2年未因违法违规行为受到行政处罚

6.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的，网下投资者报价应当剔除最高报价和最低报价后的有效报价，有效报价的中位数确定为发行价，以下表述正确的是？

A.剔除最高报价和最低报价后，剩余报价的中位数即为发行价

B.发行价格不得低于有效报价的中位数

C.网下投资者报价不得高于发行价格

D.发行价格可以高于有效报价的中位数

7.青岛证监局发现某证券公司未按照规定对客户进行适当性管理，依据《证券公司监督管理条例》应当如何处理？

A.责令限期改正，并处以10万元以上30万元以下的罚款

B.暂停其相关业务6个月

C.对直接负责的主管人员处以3万元以上10万元以下的罚款

D.直接取消其业务资格

8.《证券公司风险处置办法》规定，证券公司出现重大风险，中国证监会可以采取的措施不包括以下哪一项？

A.责令停业整顿

B.限制股东权利

C.接管其部分业务

D.直接破产清算

9.青岛证监局对某基金管理公司进行检查时，发现其未按照规定进行基金份额持有人名册的保管，依据《证券投资基金法》应当如何处罚？

A.责令改正，并处以10万元以上50万元以下的罚款

B.暂停其基金业务3个月

C.对直接负责的主管人员处以5万元以上20万元以下的罚款

D.直接取消其基金业务资格

10.《证券公司内部控制指引》规定，证券公司内部控制制度应当覆盖哪些方面？

A.公司治理、风险管理、业务操作、信息科技等

B.公司治理、财务会计、人力资源等

C.业务操作、信息科技、客户服务等方面

D.财务会计、信息披露、合规管理等

二、多选题（共10题，每题2分）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券资产管理业务的，应当遵守的规定包括哪些？

A.不得挪用客户资产

B.应当向客户充分披露风险

C.可以将客户资产用于其他证券业务

D.应当建立客户资产分离管理制度

2.青岛证监局在监管中发现某上市公司存在内幕交易行为，依据《证券法》应当如何处罚？

A.责令依法处理非法获利

B.对内幕交易行为人处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.暂停其证券市场相关业务3年以上5年以下

D.对直接负责的主管人员处以50万元以上500万元以下的罚款

3.《上市公司收购管理办法》中关于协议收购的规定，以下表述正确的包括哪些？

A.收购人与上市公司股东可以协议收购上市公司股份

B.协议收购的，收购人不得单独或者通过协议、其他安排，控制上市公司

C.协议收购应当向中国证监会提出申请

D.协议收购的，上市公司董事会应当报告全体股东

4.青岛证监局对某证券公司进行检查时，发现其未按照规定进行客户身份识别，依据《反洗钱法》应当如何处罚？

A.责令限期改正，并处以10万元以上50万元以下的罚款

B.暂停其相关业务6个月

C.对直接负责的主管人员处以5万元以上20万元以下的罚款

D.直接取消其业务资格

5.《证券发行与承销管理办法》规定，