(完整版)法律风险体系摸排明细表(建工).xlsVIP

Sheet3

Sheet2

Sheet1

法律风险点识别

法律风险检查及防范要点

相关法律依据

类别

风险点

序号

一

行政管理

二

劳动人事

三

车辆未年审、保险过期

档案遗失

印章擅自使用

提供虚假个人资料

入职培训

部门职责及岗位职责

工伤

职业病

加班

串通投标罪

刑法、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

对非国家工作人员行贿罪

刑法、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》、《中华人民共和国招标投标法》

对单位行贿罪与单位行贿罪

刑法、《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定(试行)》

非法经营罪

侵犯商业秘密罪

规避与招标人的不正当财物往来

不出借自身资质证书给第三人投标并从中获利

不得泄露、不正当使用招标过程中知晓的招标人或其它投标人的商业秘密

1、与其它投标人之间是否有实质性协商的行为；2、投标文件的编制、印制应避免委托同一人，防止投标文件出现雷同内容；3、是否与招标人有不正当的实质性协商行为

1、应涵盖公司全部业务内容；2、员工签字确认；3、符合其它法定程序

1、制度内容应合法；2、制度制订程序要合法；3、制度内容应涵盖公司的全部业务内容，并与部门职责、岗位职责相匹配

1、是否依法采取必要的防治措施

1、加班工资计算基数是否在劳动合同中有明确约定；2、是否有未按照法律规定给予补休、加班工资的；3、特殊岗位是否另行申报综合或不定时工时制

挂证人员管理

1、是否认真研究招标文件的要求；2、对招标项目真实性是否核实；3、是否对招标文件实质性条款进行了实质响应；4、招标项目是否超自身资质；5、重大条款是否有错误；6、是否及时提出澄清要求；7、投标及时性及形式要件

劳务分包管理

1、是否有合格劳务分包资质；2、书面合同；3、相关保险是否齐备

资质年审

1、解除劳动关系证明；2、社保办理

1、本人签字；2、明确法律后果

培训内容

1、非劳动关系声明

劳动法、劳动合同法

劳动法、劳动合同法、工伤条例

投标文件

合同效力

合同法及相关司法解释、招投标法及实施条例、最高人民法院关于审理建设工程施工合同司法解释

分包

1、必须是合法分包；2、分包单位要有对应的资质；3、是否取得发包人的同意

合同交底

履约管理

工期

1、实际进场日期确认；2、出现引起工期延误的情形是否有合同依据；3、区分完工与竣工

资料管理

最高人民法院关于审理建设工程施工合同司法解释

工程签证与索赔

施工合同

1、及时性、2、完整性、3、规范性；4、最好在合同附件中对资料形式作约定

1、证据是否充分，书面依据最佳，充分利用监理等第三方依据；2、程序是否依合同约定，注意提出要求的时效性；3、慎重对待补充协议、会议纪要等文件

工程质量

违纪违规处理

1、事实依据；2、制度依据；3、法律依据；4、程序合法

侵权责任法

侵权

1、规避导致合同无效的情形；2、黑白合同

1、与发包人的合同交底；2、内部合同交底；3、与分包人的合同交底；

建筑法、合同法

自身及员工被侵权

分包人侵权

自身导致第三人人身财产损害

1、分包人资质问题；2、自身是否有过错

合同法、施工合同、国家及行业标准

1、发包人或第三方是否有过错；2、总包人应对工程质量承担全部责任（例外情形）；

挂靠

刑法、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《行政许可法》

1、初步判断是否工伤；2、是否依法及时申报；

提前退出投标

中标后弃标

合同法及相关司法解释、招投标法及实施条例

招标文件、合同法、招投标法及实施条例

1、是否强制招标项目；

1、及时性。

1、对赔偿的影响

1、车辆规范管理；2、企业的责任

车辆擅自使用交通事故

1、专人管理；2、擅自用印的法律后果

劳动法

劳动合同法

未解除原劳动关系

1、及时签订；2、劳动合同内容合法

职业病防治法、职业病诊断与鉴定管理办法

施工合同、招投标文件等

施工合同、招投标文件等

收集证据

侵权法、道交法、审理交通事故司法解释

合同法

民事诉讼法、最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定司法解释

《建筑法》、《行政许可法》、最高人民法院关于审理建设工程施工合同司法解释

招投标刑事责任

招投标民事责任及合同责任

招标

1、招标文件编制；2、发放；3、评标办法；4、违规处理

合同法、招投标法及实施条例

1、及时报警、通知保险；2、不酒毒驾；3、不逃逸

侵权法、道交法、审理交通事故司法解释、保险合同

四

五

六

七

侵权责任法、分包合同

1、是否履行法定安全保障义务；2、受害人是否有过错

1、合同效力；

2、工程质量责任；

3、对外债务责任；

4、挂靠单位人员劳动争议；

5、行政处罚

《建筑法》、《行政许可法》、最高人民