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合同审核标准化检查表模板

一、适用范围与价值

二、合同审核标准化操作流程

（一）审核前准备：明确基础信息与审核重点

资料收集：获取合同文本初稿、对方主体资质文件（如营业执照、授权委托书等）、业务背景说明（如立项审批单、合作意向书等）、过往同类合同模板（如有）。

背景知晓：与业务部门沟通，明确合同目的、交易核心需求、特殊约定要求（如行业监管规定、客户特殊条款等）。

审核重点确定：根据合同类型（如买卖合同侧重标的物质量与交付，服务合同侧重成果验收与知识产权），标记高风险条款（如违约责任、争议解决、付款条件等）。

（二）主体资格审查：保证签约方合法有效

主体真实性核查：

企业法人：核对营业执照副本（加盖公章）的注册号、统一社会信用代码、法定代表人信息，通过“国家企业信用信息公示系统”查询是否存在经营异常、严重违法失信等情形（禁止直接输入，可表述为“通过官方信用信息平台查询”）。

其他组织：如事业单位、社会团体，需查验《事业单位法人证书》《社会团体法人登记证书》等有效证件，确认其是否具备相应民事行为能力。

自然人：核对证件号码原件，确认其完全民事行为能力（如为限制民事行为能力人，需核实法定代理人同意情况）。

授权代表审查：

核对授权委托书（需载明授权范围、授权期限、代理人身份信息），确认签字人是否获得有效授权；

涉及加盖公章的，需核对公章与备案公章一致（可通过留存公章印鉴比对）。

（三）核心条款逐项审查：合法性与合规性双维度核查

合同基本信息：

合同名称是否准确反映合同性质（如“技术开发服务合同”而非“合作协议”）；

合同编号是否符合企业内部编码规则，版本号是否清晰；

签约主体名称、地址、联系方式是否与营业执照/证件号码信息一致，避免简称歧义。

标的与数量质量条款：

标的物（或服务内容）描述是否清晰、具体（如设备需列明型号、规格、产地，服务需明确服务范围、标准）；

数量单位是否明确（如“吨”“件”“小时”），避免模糊表述（如“一批”“适量”）；

质量标准是否具体（如国家标准、行业标准、双方约定的技术参数），验收方法、流程、责任划分是否明确。

价款与支付条款：

单价、总价是否准确，计价货币（人民币/外币）是否明确；

支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付节点（如“预付款30%到付后40%验收合格后30%”）是否具体，避免“按对方要求支付”等模糊表述；

涉及税费承担的，需明确“含税价”“税率”及发票类型（如增值税专用发票）。

履行期限、地点与方式：

履行期限（起始/截止时间）是否明确，如“合同签订后30日内交付”“服务期限自2024年1月1日至2024年12月31日”；

履行地点（如“甲方所在地项目现场”）是否具体，涉及交付的，需明确“送货上门”“上门提货”等责任划分；

履行方式（如分批交付、阶段服务）是否与合同标的匹配。

权利义务与违约责任：

双方权利义务是否对等，避免单方义务过重或权利义务约定缺失；

违约责任是否具体（如“逾期付款按日万分之五支付违约金”），是否包含“继续履行”“赔偿损失”“解除合同”等责任形式；

违约金是否过高（一般不超过实际损失的30%，可提示业务部门调整）。

保密与知识产权条款：

保密信息的范围（如技术资料、客户信息、经营数据）是否明确，保密期限是否合理（如“合同终止后3年内”）；

知识产权归属（如“研发成果归甲方所有”）是否清晰，涉及第三方知识产权的，需明确侵权责任承担方。

争议解决与不可抗力条款：

争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否具体（如“甲方所在地有管辖权的人民法院”“仲裁委员会”）；

不可抗力定义（如自然灾害、战争等）是否合理，通知义务、证明文件、后果处理（如延期履行、部分解除）是否约定。

（四）合规性复核与风险预警

法律合规性审查：

对照《民法典》《公司法》《消费者权益保护法》等法律法规，核查条款是否存在无效情形（如“造成对方人身伤害的免责条款”无效）；

核查是否符合行业监管规定（如金融行业需符合《商业银行法》，建筑行业需符合《建筑法》）。

企业制度符合性审查：

核查是否符合企业内部《合同管理办法》《采购管理规定》等制度要求（如“超过10万元合同需总经理审批”）；

涉及预算、审批流程的，需确认是否完成内部审批程序。

风险提示与建议：

对审查中发觉的高风险条款（如“对方违约金过低，建议提高至日万分之八”），需明确标注风险点并提出修改建议；

对条款模糊、约定缺失的，需提示业务部门补充完善。

（五）审核结论与归档管理

出具审核意见：

根据审查结果，出具“同意签署”“修改后同意签署”“不同意签署”三种结论，并附具体修改意见（如“第5.3条违约金比例调整为日万分之五，否则可能存在显失公平风险”）；

审核人（）、复核人（）需签字确认，注明审核日期。

反馈与修改：

将审核意见反馈至业务部门，