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企业信息安全风险评估模板保障安全指南

一、适用场景与触发条件

企业信息安全风险评估模板适用于以下关键场景，旨在系统化识别、分析、处置安全风险，保障企业信息资产安全：

常规周期性评估：企业每年或每半年开展一次全面安全风险评估，保证风险管控措施持续有效。

重要系统上线前：新业务系统、核心应用或关键基础设施部署前，需通过评估识别潜在风险，制定防护方案。

业务流程或组织架构变更后：如企业并购、部门重组、业务模式调整等，可能引发新的安全风险点，需重新评估。

合规性检查前：为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，或应对等级保护测评、行业监管检查，需提前梳理风险并整改。

安全事件发生后：发生数据泄露、系统入侵等安全事件后，需通过评估分析事件原因、影响范围及暴露的薄弱环节，完善防护体系。

二、评估实施流程与操作步骤

（一）评估准备阶段

目标：明确评估范围、组建团队、制定计划，为后续工作奠定基础。

成立评估工作组

组长：由企业分管安全的领导（如“张*”）担任，负责统筹协调资源。

成员：包含IT部门（技术负责人“李”）、业务部门（关键业务代表“王”）、法务合规（专员“赵”）、安全审计（专家“刘”）等，保证多视角参与。

职责：明确各成员分工，如IT部门负责技术资产梳理，业务部门负责业务流程及数据价值判定。

制定评估计划

内容包括：评估范围（覆盖哪些系统、部门、数据类型）、时间节点（启动时间、各阶段截止日期）、资源需求（工具、预算）、输出成果（评估报告、整改清单）。

示例：计划周期为30天，第1-5天完成准备，第6-15天开展资产识别，第16-22天进行风险分析，第23-28天编制报告，第29-30天评审定稿。

收集基础资料

收集企业现有安全制度（如《信息安全管理办法》《数据分类分级指南》）、网络拓扑图、系统架构文档、资产清单、历史安全事件记录、合规性要求文件等。

（二）资产识别与分类

目标：全面梳理企业信息资产，明确资产价值及重要性，为风险分析提供对象。

资产范围界定

涵盖“人、机、料、法、环”五大类：

人员：员工、第三方人员、访客等；

硬件：服务器、终端设备、网络设备（路由器、交换机）、存储设备等；

软件：操作系统、数据库、业务应用、办公软件等；

数据：客户数据、财务数据、知识产权、运营数据等；

环境：机房、办公场所、网络链路等。

资产信息登记

填写《信息资产清单表》（见表1），记录资产名称、类型、所属部门、责任人、物理/逻辑位置、业务重要性（核心/重要/一般）、数据敏感级别（高/中/低）等关键信息。

示例：核心财务系统（资产名称）、服务器（类型）、财务部（所属部门）、陈*（责任人）、机房A（物理位置）、核心（业务重要性）、高（数据敏感级别）。

（三）威胁识别与分析

目标：识别可能对资产造成损害的威胁来源及可能性，明确威胁类型。

威胁来源分类

人为因素：内部人员误操作、恶意攻击（如勒索软件）、第三方人员（如外包服务商）违规操作；

环境因素：自然灾害（火灾、洪水）、硬件故障（服务器宕机）、断电断网；

技术因素：病毒入侵、系统漏洞、黑客攻击、供应链风险（如第三方组件漏洞）。

威胁可能性判定

结合历史事件、行业案例、当前安全态势，对威胁发生可能性进行定性评估：高（可能频繁发生）、中（可能发生）、低（发生可能性低）。

填写《威胁识别与分析表》（见表2），记录威胁类型、来源、针对的资产、可能性描述及依据。

（四）脆弱性识别与分析

目标：识别资产自身存在的安全缺陷或防护短板，分析被威胁利用的难易程度。

脆弱性类型梳理

技术脆弱性：系统补丁未更新、弱口令、未配置访问控制、缺乏加密措施、网络边界防护不足；

管理脆弱性：安全制度缺失、员工安全意识不足、权限管理混乱、应急响应机制不完善；

物理脆弱性：机房门禁失效、设备未固定、消防设施不足。

脆弱性严重程度判定

根据脆弱性被利用后对资产的影响，分为高（可导致核心资产严重损害）、中（可导致重要资产部分损害）、低（对资产影响轻微）。

填写《脆弱性识别与分析表》（见表3），记录资产名称、脆弱性描述、影响范围、现有控制措施、严重程度。

（五）风险分析与评价

目标：综合威胁与脆弱性，计算风险值，确定风险等级，明确优先处置顺序。

风险计算逻辑

风险=威胁可能性×脆弱性严重程度

采用定性评估矩阵，将可能性与严重程度组合为风险等级：极高（高×高）、高（高×中/中×高）、中（中×中/低×高）、低（低×低）。

风险等级判定

参考风险评价矩阵（见表4），对每项资产的风险进行定级。

填写《风险分析与评价表》（见表5），汇总威胁、脆弱性、风险描述、风险等级及处置建议。

（六）风险处置与计划制定

目标：针对不同等级风险，制定处置措施，明确责任人与完成时限，降低风险至可接受范围。

处置策略选择

规避：终止可能导