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天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》
2025年度证券从业之证券市场基本法律
法规练习题(二)及答案
单选题（共57题）
1·(2025年真题)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不
应当提供的服务有（）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】A
2、下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】D
3、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）
个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
A.3
太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》
B.5
C.7
D.10
【答案】B
4、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。
A.上市公司董事泄露该公司重组信息
B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票
C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票
D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重
【答案】D
5、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等
方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过
200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累
计超过200人
【答案】C
士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》
6、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ
【答案】C
7、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的
是（）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代
理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
【答案】C
8、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的
是（）。
A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理
B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户
C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，
其中1名为见证人员
吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》
D.李明目前只申请开立了1个信用账户
【答案】A
9、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从
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