合同审查关键条款提示与记录表.docVIP

合同审查关键条款提示与记录表：标准化审查工具应用指南

一、适用场景：合同审查的标准化工具应用

本工具适用于企业法务、外部律师、业务部门合同经办人等主体，在开展各类合同（如买卖合同、服务合同、租赁合同、合作协议等）审查工作时，系统梳理关键条款、识别潜在风险、记录审查要点，保证审查流程规范、结论清晰。尤其适用于多部门协作审查场景，可统一审查标准、避免遗漏重要条款，同时为后续合同谈判、修订及归档提供结构化依据。

二、操作步骤：从接收合同到归档的六阶段流程

（一）前置准备：明确审查范围与基础信息

接收合同文件：获取待审合同的最终版本（含附件、补充协议），确认合同类型（如主合同/从合同）、签订主体（甲方/乙方/多方）、交易背景（如采购、合作、融资）等基础信息。

明确审查目标：根据合同用途及业务需求，确定审查重点（如合规性、风险防控、商业条款合理性等），例如：对外合同需侧重主体资质与条款合法性，内部合同需侧重权责划分与流程衔接。

（二）条款拆解：聚焦核心模块逐项审查

按照合同逻辑结构，将合同拆解为“主体信息—标的条款—权利义务—履行安排—违约责任—保密与知识产权—争议解决—其他通用条款”八大模块，对每个模块的关键条款进行精细化审查：

主体信息：审查签约主体名称、统一社会信用代码、法定代表人/授权代表信息、履约能力（如经营范围、资质证书、过往履约记录）。

标的条款：明确标的物名称、规格型号、数量、质量标准（如国标/行标/约定标准）、交付要求（时间、地点、方式）。

权利义务：梳理双方核心权利（如付款请求权、验收权）与主要义务（如交付义务、保密义务），避免义务模糊或不对等。

履行安排：重点关注履行期限（起始/截止时间）、地点（如交货地、服务地）、方式（一次性/分期履行）、验收标准及流程（如验收期限、异议处理）。

违约责任：审查违约情形是否全面（如迟延履行、质量不符）、违约责任是否明确（违约金计算方式、赔偿范围）、是否约定“过高/过低”调整机制（如司法实践中可调整的违约金标准）。

保密与知识产权：明保证密范围（如技术信息、商业秘密）、保密期限（一般不超过合同履行后2-5年）、知识产权归属（如背景知识产权、成果知识产权的归属与许可使用）。

争议解决：确认争议解决方式（诉讼/仲裁）、管辖机构（如仲裁委员会名称、法院管辖地）、适用法律（一般为中国法律，涉外合同可约定适用法律）。

其他通用条款：检查合同生效条件（如签字盖章后生效）、变更与解除条件（如双方协商一致、不可抗力）、通知与送达条款（有效联系方式、送达地址）、附件清单（是否与一致）。

（三）风险标注：按等级划分问题并记录依据

对审查中发觉的问题，按风险等级标注：

高风险：可能导致合同无效、无法履行或重大损失（如主体无资质、条款违反法律强制性规定、违约责任显失公平）。

中风险：可能引发争议或增加履约成本（如履行期限模糊、验收标准不明确、保密范围过宽）。

低风险：表述瑕疵或可优化细节（如错别字、标点错误、条款逻辑不通顺）。

同时记录问题对应的法律依据（如《民法典》第143条、第506条）、行业监管规定（如《电子商务法》对平台责任的要求）或商业合理性分析。

（四）沟通反馈：跨部门协同修订建议

内部沟通：若涉及业务条款，与业务部门确认修改需求的商业合理性（如调整付款周期是否影响现金流）；若涉及法务条款，与法务团队统一风险判断标准。

外部反馈：对合作方提出的修改意见，需同步评估是否影响核心利益，形成“可接受/需协商/不可接受”的修订建议清单，明确沟通优先级。

（五）结论输出：形成结构化审查意见

基于审查结果，出具《合同审查意见表》，内容包括：

审查结论（如“建议通过，需修订第X条”“暂不通过，需补充X材料”）；

修订条款清单（条款编号、原内容、修改后内容、修改理由）；

风险提示（如“该条款存在诉讼风险，建议补充担保措施”）；

审查人、复核人（如法务经理*总监）签字及日期。

（六）归档管理：留存审查痕迹备查

将《合同审查关键条款提示与记录表》、合同修订版、沟通记录、审查意见表等文件整理归档，与合同正本一并保存，保存期限不少于合同履行期满后5年，保证审查过程可追溯。

三、模板表格：关键条款审查全维度记录表

合同基本信息

项目

内容

合同名称

合同编号

签约主体

甲方：__________；乙方：__________

合同类型

□买卖□服务□租赁□合作□其他________

审查阶段

□签约前□履中补充□续签

审查人

审查日期

关键条款审查记录表

条款模块

条款编号

审查要点

原内容/问题描述

风险等级

修改建议

责任部门/人

完成状态

主体信息

第1.2条

乙方营业执照是否在有效期内

营业执照有效期至2024年12月31日（当前2025年3月）

高

要求乙方提供最新营业执照并更新合同信息

业务部*经