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2025年证券投资顾问业务真题精选试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，证券投资顾问业务是指证券公司、证券咨询机构等从事与证券交易相关业务人员，为证券客户提供（）等投资咨询服务活动。

A.资产管理

B.证券承销与保荐

C.证券研究

D.投资建议

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得与所推荐的投资产品或者向客户提供服务的证券类别存在（）关系。

A.利益冲突

B.利益一致

C.竞争

D.合作

3.下列关于证券投资顾问告知投资者风险的说法中，正确的是（）。

A.投资者有风险承受能力匹配的投资产品，可以不再告知投资风险

B.风险揭示可以由证券公司其他业务人员代为履行

C.告知投资者风险是证券投资顾问的法定义务

D.风险揭示的内容可以根据市场情况适时调整，无需事先告知投资者

4.根据我国《证券投资顾问业务管理办法》，证券公司、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当确保投资顾问人员（）。

A.具有证券从业资格

B.具有投资咨询相关工作经验

C.通过证券投资顾问专业水平考试

D.数量达到公司规定要求

5.客户风险承受能力评估结果应（）。

A.定期重新评估

B.由证券投资顾问单方面确定

C.仅在客户要求时进行

D.评估完成后永久有效

6.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解客户的（）等信息。

A.证券账户信息

B.财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力

C.亲属投资情况

D.居住地址

7.下列行为中，不符合证券投资顾问职业道德规范的是（）。

A.为客户利益优先，避免利益冲突

B.向客户承诺或者保证投资收益

C.保守客户的商业秘密

D.客观、公正地提供投资建议

8.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当基于（）原则。

A.公平、公正

B.高收益、高回报

C.低风险、高保障

D.个人偏好

9.证券投资顾问服务过程中产生的客户信息，应当（）。

A.严格保密，不得泄露

B.用于证券投资顾问机构自身的营销

C.未经客户同意，可以提供给第三方

D.定期销毁，无需留存备查

10.下列关于证券投资顾问与证券分析师的区别的说法中，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以推荐具体证券品种，证券分析师不能

B.证券投资顾问主要提供宏观分析，证券分析师主要提供行业和公司分析

C.证券投资顾问面向特定客户，证券分析师面向公众

D.证券投资顾问不需要具备证券从业资格，证券分析师需要

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券投资顾问业务人员从事证券投资顾问业务，应当遵循的原则包括（）。

A.客户适当性原则

B.公开、公平、公正原则

C.守法合规原则

D.诚实守信、勤勉尽责原则

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当了解的客户信息包括（）。

A.客户的证券投资经验

B.客户的投资知识水平

C.客户的财务状况

D.客户的风险承受能力评估结果

3.下列关于证券投资顾问业务禁止行为的说法中，正确的有（）。

A.代理客户操作证券账户

B.诱导客户进行不必要的证券交易

C.与客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D.依据虚假或者误导性信息、内幕信息提供投资建议

4.客户适当性管理的主要内容包括（）。

A.了解客户的风险承受能力

B.核实客户的身份信息

C.向客户提供与其风险承受能力相匹配的投资产品或者服务

D.建立客户适当性匹配机制

5.证券投资顾问服务内容包括（）。

A.证券投资分析

B.证券投资建议

C.证券投资决策

D.证券交易执行

6.证券投资顾问在提供投资建议时，应当（）。

A.说明投资建议的依据

B.提醒投资者注意投资风险

C.确保投资建议具有合理的依据

D.避免利益冲突

7.证券投资顾问业务人员与客户之间形成（）等关系时，应当按照规定进行利益冲突管理。

A.代理

B.委托