2025国考青岛证监法律专业科目模拟题及答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考青岛证监法律专业科目模拟题及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券资产管理业务，其投资管理人不得与其他机构进行利益输送。以下哪项行为不属于利益输送？

A.投资管理人利用未公开信息为自己或他人谋利

B.证券公司违规将客户资产用于非约定用途

C.投资管理人向特定关联方输送超额业绩报酬

D.投资管理人按规定履行信息披露义务

2.青岛证监局在查处某上市公司信息披露违规案件时，发现该公司财务负责人张某未及时披露关联交易。根据《证券法》及相关司法解释，张某可能面临的法律责任不包括：

A.治安管理处罚

B.没收违法所得

C.禁止从事证券业务3年以上

D.刑事追究

3.以下哪种金融工具在青岛证监局的监管范围内？

A.银行发行的保本理财产品

B.证券公司发行的公募基金产品

C.民间借贷形式的资金拆借协议

D.非银行金融机构发行的信托计划

4.根据《公司法》及相关司法解释，上市公司独立董事的独立性问题主要体现在：

A.持有公司股权比例超过5%

B.与公司主要股东存在亲属关系

C.每年出席董事会会议次数不足1/2

D.在公司担任除董事外的其他职务

5.青岛证监局在审查某证券公司的融资融券业务时，发现其客户保证金比例低于规定标准。根据《证券公司融资融券业务管理办法》，该证券公司可能面临的监管措施包括：

A.责令暂停部分业务

B.处以罚款

C.停止其业务资格

D.以上全部

6.以下哪项行为不属于《证券公司监督管理条例》中规定的内幕交易？

A.投资者通过非法渠道获取公司内部财务数据并买卖股票

B.公司董事利用未公开的重大合同信息买卖公司股票

C.分析师基于公开信息撰写研究报告并建议客户操作

D.管理层在未公开业绩预告的情况下私下买卖公司股票

7.根据《上市公司收购管理办法》，以下哪项情形属于要约收购？

A.收购人持有上市公司5%以上股份后继续增持至30%

B.收购人以协议方式进行股权收购且不触发公开要约义务

C.收购人通过二级市场增持上市公司股份但未披露

D.收购人发出全面要约收购上市公司股份

8.青岛证监局在监管中发现某证券公司未按规定履行客户适当性管理义务。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，该证券公司可能承担的法律责任不包括：

A.责令限期整改

B.处以罚款

C.暂停其相关业务许可

D.直接吊销其业务资格

9.根据《证券登记结算管理办法》，以下哪项业务不属于中国证券登记结算有限责任公司的职责范围？

A.股票的初始登记

B.费用结算的清算

C.证券账户的日常管理

D.上市公司股权分置改革方案的实施

10.青岛证监局在审查某上市公司并购重组方案时，发现其交易价格明显低于市场公允价值。根据《上市公司并购重组管理办法》，该交易可能被要求重新评估的是：

A.交易方案的合规性

B.交易价格的公允性

C.交易对方的资质

D.交易程序的完整性

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.根据《证券法》及相关司法解释，以下哪些行为属于内幕交易？

A.公司高管利用未公开的并购计划买卖公司股票

B.投资者通过“内幕人士”泄露信息进行交易

C.分析师基于公开信息撰写研究报告但未提示风险

D.证券从业人员利用职务便利获取内幕信息并操作证券账户

2.青岛证监局在监管中发现某证券公司存在以下哪些违规行为？

A.未按规定进行客户风险评级

B.融资融券业务保证金比例不足

C.内部控制制度不完善

D.未按规定披露关联交易

3.根据《公司法》及相关司法解释，上市公司独立董事的独立性要求包括：

A.与公司不存在重大关联关系

B.每年出席董事会会议次数不少于1/2

C.在公司任职时间不超过3年

D.未在拟投资的公司担任除董事外的其他职务

4.青岛证监局在审查某上市公司信息披露时，发现其存在以下哪些问题？

A.业绩预告未及时披露

B.关联交易未履行审议程序

C.财务报告披露存在虚假记载

D.董事会会议决议未依法披露

5.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，以下哪些情形可能触发融资融券业务的强制平仓？

A.客户保证金比例低于150%

B.市场出现极端波动导致净值下跌

C.客户违反约定用途使用资金

D.证券公司调整保证金比例低于客户维持水平

6.以下哪些行为属于《证券法》中规定的证券欺诈发行？

A.招股说明书存在虚假记载

B.承销商未按规定披露利益冲突

C.公司未按规定进行信息披露

D.发行价格明显低于市场公允价值

7.根据《上市公司收购管理办法》，以下哪些情形属于要约收购的例外情形？

A.收购人通过二级市场增持至30%并触发要