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2025年秋季证券从业资格考试金融市场与投资专项突破卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.8分，共48分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。错选、多选或未选均不得分。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产配置功能

2.以下哪种金融工具通常被视为无风险资产？

A.股票

B.公司债券

C.国库券

D.融资券

3.证券交易所以其拥有的交易设施为顾客提供证券交易服务，并收取相应的费用，这种服务属于证券中介机构提供的哪项功能？

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.证券资产管理

4.以下关于证券公司分类监管的说法中，错误的是？

A.根据业务范围和公司规模进行划分

B.实行差异化的监管标准和费率

C.目的是防范系统性金融风险

D.对所有证券公司的监管力度完全一致

5.某股票的当前价格为20元，其派发的股息为每股1元，若预期未来一年后的股价为22元，则该股票的预期股利收益率是多少？

A.2.5%

B.5%

C.7.5%

D.10%

6.以下哪种估值方法主要适用于成熟市场的、盈利稳定的企业？

A.市盈率估值法

B.市净率估值法

C.现金流量折现法

D.股利折现法

7.证券交易过程中，买方和卖方通过交易所的撮合系统达成交易，这种交易方式称为？

A.竞价交易

B.回购交易

C.挂牌交易

D.场外交易

8.以下哪项不属于证券交易特别处理（ST）制度的主要内容？

A.股票交易实行价格涨跌幅限制

B.股票名称前加“ST”标记

C.公司财务状况严重异常

D.公司重大资产重组

9.证券公司为客户办理证券买卖手续、代理客户进行交易的行为，属于其哪项业务？

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.融资融券

D.投资咨询

10.某债券面值为1000元，票面利率为5%，期限为3年，每年付息一次，其到期收益率（按单利计算）约为？

A.5%

B.5.13%

C.5.26%

D.5.33%

11.以下哪种投资策略旨在通过分散投资来降低非系统性风险？

A.价值投资策略

B.成长投资策略

C.趋势投资策略

D.分散化投资策略

12.马科维茨投资组合理论的核心思想是？

A.风险越低，收益越高

B.投资者只关心预期收益

C.投资者应在给定风险水平下寻求最高收益，或在给定收益水平下寻求最低风险

D.投资组合的收益是各单项资产收益的简单加总

13.以下哪种金融工具通常具有高流动性、低风险但收益率也相对较低？

A.股票

B.企业债券

C.货币市场基金

D.普通基金

14.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不低于多少万元？

A.5000

B.10000

C.20000

D.30000

15.以下哪项不属于证券公司主要的风险类别？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.法律合规风险

16.某证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、资产管理等，根据中国证监会的规定，该证券公司属于？

A.商业银行

B.专业投资机构

C.综合类证券公司

D.财务顾问机构

17.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券投资咨询

18.以下哪种市场属于场外交易市场（OTC）？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.国债期货交易所

D.银行间债券市场

19.某投资者购买了一只基金，基金合同约定，基金份额持有人按其持有的基金份额比例享受收益、承担风险，这只基金最可能是？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.股金基金

20.证券公司为客户提供的，基于客户的具体投资目标、风险承受能力和投资经验