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2025国考证监会申论公文写作高频考点及答案
一、通知（共3题，每题20分）
题目1
某省证监局计划于2025年6月联合市县两级证监会开展“防范非法证券活动”专项培训，要求各辖区证券公司、基金子公司等机构积极参与。请代拟一份培训通知，明确培训时间、地点、内容、报名方式及注意事项，字数不少于400字。
答案1
关于开展“防范非法证券活动”专项培训的通知
各有关证券公司、基金子公司：
为切实提高市场参与者风险防范意识，有效遏制非法证券活动蔓延，根据《证券法》《期货法》相关规定，省证监局定于2025年6月15日至17日在省城国际会议中心举办“防范非法证券活动”专项培训。现将有关事项通知如下：
一、培训时间
2025年6月15日（星期一）至17日（星期三），共计3天。上午9:00—12:00，下午14:00—17:00。
二、培训地点
省城国际会议中心（地址：XX市XX区XX路XX号）。
三、培训内容
1.非法证券活动典型案例剖析；
2.《证券法》中关于非法证券活动监管的规定；
3.市场一线风险识别与处置技巧；
4.证券公司合规经营实务。
四、参加人员
各证券公司、基金子公司法定代表人或合规负责人，业务部门骨干，每单位限报2人。
五、报名方式
请于2025年6月1日前，通过省证监局官网“培训报名”栏目在线填写报名表并提交。联系人：张XX，电话：XXX-XXXXXXX。
六、注意事项
1.请参训人员提前30分钟签到，凭身份证、培训报名确认函入场；
2.培训期间严禁迟到早退，确有特殊情况需向省证监局请假；
3.会议中心设有免费午餐，住宿自理，可联系会务组预订酒店。
特此通知。
XX省证监局（盖章）
2025年X月X日
题目2
某市证监局发现部分证券经营机构存在投资者适当性管理不规范问题，需责令其限期整改。请代拟一份行政处罚事先告知书，要求机构提交整改方案，并说明整改期限、监督方式及法律后果，字数不少于500字。
答案2
关于开展投资者适当性管理不规范问题整改的行政处罚事先告知书
XX证券有限责任公司：
经查，贵公司于2024年1月至2025年3月期间，在销售基金产品过程中，存在未严格履行投资者风险评估义务、向不适宜投资者购买产品的客户推荐高风险基金等问题，违反《证券公司监督管理条例》第XX条之规定。为保障投资者合法权益，维护市场秩序，现依法对你公司作出行政处罚事先告知，并责令限期整改。
一、违法行为
1.未按《证券公司投资者适当性管理办法》要求，对投资者进行风险承受能力评估；
2.向风险承受能力为C3级的投资者销售C4级基金产品；
3.未在产品销售过程中充分揭示风险。
二、整改要求
1.整改期限：自本告知书送达之日起30日内完成整改；
2.整改内容：
-重新开展投资者风险评估，建立客户档案；
-对已销售的高风险产品进行风险确认，并签署补充风险揭示书；
-修订内部销售流程，完善适当性匹配机制。
3.监督方式：请于整改期满后10日内提交书面整改报告，省证监局将组织现场核查。
三、法律后果
若你公司逾期未完成整改或整改不到位，省证监局将依法对相关责任人处以罚款，并责令停业整顿。情节严重的，将吊销业务许可证。
请贵公司高度重视，切实履行主体责任，确保整改工作落到实处。
XX市证监局（盖章）
2025年X月X日
题目3
某证监局计划推进辖区证券公司数字化转型，要求各机构制定配套方案并报送。请代拟一份工作通知，明确数字化转型方向、重点任务、报送要求及时间节点，字数不少于600字。
答案3
关于推进证券公司数字化转型工作的通知
各证券公司、基金子公司：
为响应国家关于“数字中国”建设的号召，提升辖区证券公司核心竞争力，省证监局决定在全省范围内开展证券公司数字化转型专项行动。现就有关事项通知如下：
一、数字化转型方向
以客户需求为导向，以科技赋能为核心，推动业务流程数字化、风险防控智能化、服务体验个性化，实现监管协同高效化。
二、重点任务
1.业务数字化：2025年底前，完成核心业务系统升级，实现交易、清算、风控等环节自动化；
2.数据治理：建立统一数据标准，提升数据质量，支撑精准营销与风险监测；
3.智能风控：引入AI技术，构建智能反欺诈、反洗钱模型；
4.客户服务：打造线上智能客服平台，优化APP功能，提升用户体验。
三、报送要求
1.方案内容：包括数字化转型目标、实施路径、技术路线、时间表及预期成效；
2.报送方式：通过省证监局“数字化转型”专栏上传电子版，并加盖公章；
3.报送时间：2025年5月20日前。逾期未报的，将通报批评。
四、支持政策
省证监局将择优支持数字化转型试点机构，提供专项监管辅导和资源对接。
请各机构结合自身实际，制定切实可行的方案，
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