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2025国考大连证监局行测常识判断必刷题及答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.大连证监局的主要职责不包括以下哪项？

A.监督管理大连辖区内的上市公司信息披露

B.负责大连辖区内的证券公司业务审批

C.组织大连地区的证券从业人员资格考试

D.参与大连市政府的财政预算编制

2.《大连市证券期货市场风险防控条例》中，哪一年首次提出加强区域性股权市场监管？

A.2018年

B.2020年

C.2022年

D.2023年

3.大连证监局在处理证券纠纷时，通常依据以下哪种法律文书？

A.《大连市消费者权益保护条例》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《大连市地方性法规汇编》

D.《中国证监会行政处罚办法》

4.大连辖区内的证券公司，若需申请增加资本金，应向哪个机构提交申请？

A.大连市金融工作局

B.中国证监会大连监管局

C.大连市市场监督管理局

D.中国人民银行大连分行

5.2024年大连市政府工作报告中，提及加强“多层次资本市场建设”，其中不包括以下哪个板块？

A.主板市场

B.中小板市场

C.区域性股权市场

D.私募股权市场

6.大连证监局在开展证券公司风险排查时，重点关注以下哪项指标？

A.股东个人资产规模

B.风险覆盖率

C.员工年龄结构

D.办公楼面积

7.《大连市上市公司治理指引》中，哪项内容与保护中小股东权益直接相关？

A.强化信息披露透明度

B.提高公司治理结构独立性

C.限制高管薪酬水平

D.规定上市公司必须分红

8.大连辖区内的证券公司若出现重大合规风险，监管机构通常会采取以下哪种措施？

A.立即暂停其业务资格

B.要求其限期整改

C.直接接管公司运营

D.免除其后续监管检查

9.大连证监局在推动“证券期货投资者适当性管理”时，强调的核心原则是？

A.收益最大化

B.风险匹配

C.交易活跃度

D.资金规模优先

10.大连市某上市公司因信息披露违规被监管，其可能面临的处罚不包括以下哪项？

A.责令公开道歉

B.没收违法所得

C.暂停上市资格

D.判处十年以下有期徒刑

二、多选题（共5题，每题2分）

1.大连证监局在监管区域性股权市场时，需协调以下哪些部门的合作？

A.大连市商务局

B.中国证监会地方派出机构

C.大连市税务局

D.中国人民银行大连分行

2.《大连市证券期货市场风险防控条例》中，明确的风险防控措施包括哪些？

A.建立风险监测预警机制

B.实施证券公司分类监管

C.加强投资者教育

D.禁止私募基金募资

3.大连证监局在审查证券公司业务合规性时，通常会核查以下哪些内容？

A.资产负债表真实性

B.客户投诉处理记录

C.员工执业资格证书

D.交易系统安全性

4.大连市上市公司若需申请再融资，通常可选择的途径包括哪些？

A.首次公开发行（IPO）

B.配股

C.增发

D.可转债发行

5.大连证监局在处理证券纠纷时，可采取的调解方式包括哪些？

A.行政调解

B.诉讼调解

C.行业协会调解

D.财产保全

三、判断题（共5题，每题1分）

1.大连证监局有权对辖区内的证券公司进行现场检查，但无需提前通知。

2.大连市区域性股权市场的挂牌公司可直接申请主板上市。

3.《中华人民共和国证券法》规定，上市公司必须每季度披露财务报告。

4.大连证监局在审批证券公司业务许可时，需征求当地财政部门的意见。

5.证券公司高管若未通过离任审计，其后续从业资格将受到限制。

答案及解析

一、单选题答案及解析

1.D

解析：大连证监局作为证监会的地方派出机构，主要职责集中在证券期货市场的监督管理，不涉及地方政府财政预算编制。

2.C

解析：《大连市证券期货市场风险防控条例》于2022年首次提出加强区域性股权市场监管，以防范区域性风险。

3.B

解析：证券纠纷处理主要依据《中华人民共和国证券法》，而非地方性法规或消费者权益保护条例。

4.B

解析：证券公司增资等业务审批属于中国证监会派出机构的监管范畴，大连辖区由大连证监局负责。

5.B

解析：中小板市场已于2021年并入创业板，现市场体系包括主板、科创板、创业板和北交所，不含中小板。

6.B

解析：风险覆盖率是证券公司风险监管的核心指标，反映其资本抵御风险的能力。

7.A

解析：信息披露透明度是保护中小股东权益的关键，指引中对此有明确要求。

8.B

解析：监管机构通常要求证券公司限期整改，而非立即暂停业务或接管运营。

9.B

解析：适当性管理核心是“风险匹配”，确保产品与投资者风险承受能力相匹配。

10.D

解析：信息披露违规可能面临公开道歉、没收违法所得、暂停