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2025国考青岛证监局申论贯彻执行预测卷及答案

第一部分：公文写作（共3题，每题20分，满分60分）

题目1（20分）：

假设你是青岛证监局工作人员，近期接到上级部门通知，要求在全辖区开展“防范证券风险，保护投资者权益”主题宣传教育活动。请你草拟一份活动通知，明确活动主题、时间、地点、内容和要求，并说明宣传资料准备及发放方式。

答案1（参考）：

关于开展“防范证券风险，保护投资者权益”主题宣传教育活动的通知

各证券公司、基金公司、期货公司及相关金融机构：

为深入贯彻落实证监会关于“防范化解金融风险，切实保护投资者合法权益”的工作要求，提升辖区投资者风险防范意识和法律素养，青岛证监局决定在全辖区范围内开展“防范证券风险，保护投资者权益”主题宣传教育活动。现将有关事项通知如下：

一、活动主题

“防范证券风险，保护投资者权益”

二、活动时间

2025年6月1日至6月30日

三、活动内容

1.风险警示教育：通过案例剖析、风险提示等方式，重点宣传市场操纵、内幕交易、非法集资等典型违法行为的危害及法律后果。

2.投资者权益保护：普及《证券法》《期货法》等法律法规，讲解投资者维权渠道及途径。

3.互动式宣传：组织线上线下相结合的宣传活动，包括举办投资者保护讲座、发放宣传手册、开展知识竞赛等。

4.媒体合作：联合地方媒体、证券期货经营机构，通过短视频、公众号等新媒体平台扩大宣传覆盖面。

四、活动要求

1.高度重视，精心组织。各机构要成立专项工作小组，制定具体实施方案，确保活动取得实效。

2.突出重点，精准宣传。针对不同投资者群体（如老年人、年轻投资者等），开展差异化宣传，提高宣传针对性。

3.资料准备及发放：各机构需准备宣传手册、海报、短视频等资料，通过营业网点、官方网站、微信公众号等渠道发放。证监局将统一提供部分标准化宣传材料，需结合实际补充本地案例。

五、其他事项

活动结束后，各机构需提交总结报告，并附活动照片、视频等佐证材料。青岛证监局将对活动开展情况进行评估，并通报优秀案例。

特此通知。

青岛证监局

2025年5月20日

题目2（20分）：

假设你是青岛证监局工作人员，近期发现某证券公司存在投资者投诉量激增的问题，主要涉及强制交易、虚假宣传等违规行为。请你草拟一份调查报告，分析问题原因，提出整改建议，并说明后续监管措施。

答案2（参考）：

关于某证券公司违规行为调查报告

一、调查背景

2025年4月以来，青岛证监局接到多起针对某证券公司（以下简称“该公司”）的投资者投诉，反映该公司存在强制交易、虚假宣传等违规行为，严重损害投资者合法权益。为查明情况，证监局立即启动专项调查。

二、主要问题

1.强制交易：部分客户投诉该公司业务人员以“高收益”为诱饵，诱导客户进行频繁交易，导致客户资金损失。

2.虚假宣传：该公司部分营销材料夸大产品收益，未充分揭示风险，误导投资者。

3.内控管理薄弱：调查发现，该公司部分业务人员未按规定进行合规培训，导致违规行为发生。

三、问题原因分析

1.利益驱动：部分业务人员为完成业绩指标，忽视合规要求，采取激进营销手段。

2.内控机制不完善：该公司对业务人员行为监管不足，缺乏有效的风险防范机制。

3.投资者教育不足：部分投资者对证券市场风险认识不足，容易受到误导。

四、整改建议

1.立即整改：该公司需暂停相关违规业务，对涉事人员予以处理，并公开致歉投资者。

2.强化内控：完善业务人员考核机制，将合规表现纳入绩效考核，杜绝“重业绩、轻合规”现象。

3.加强投资者教育：通过案例警示、风险提示等方式，提升投资者风险识别能力。

五、后续监管措施

1.约谈公司负责人：要求该公司管理层就问题进行深刻反思，并提交整改计划。

2.现场检查：证监局将对该公司进行全面现场检查，重点核查业务合规性。

3.信用监管：对该公司及相关责任人采取监管措施，包括限制业务范围、吊销从业资格等。

六、结论

该公司违规行为反映出部分证券公司在合规管理上存在严重漏洞。下一步，证监局将加大对辖区证券公司的监管力度，切实保护投资者合法权益。

青岛证监局

2025年5月25日

题目3（20分）：

假设你是青岛证监局工作人员，近期接到群众举报，反映某上市公司存在信息披露不及时、不完整的问题。请你草拟一份督办函，要求该公司限期整改，并说明监管依据及后续处理方式。

答案3（参考）：

关于督促某上市公司规范信息披露的督办函

某上市公司（以下简称“该公司”）：

近期，青岛证监局接到群众举报，反映该公司存在信息披露不及时、不完整的问题，可能损害投资者合法权益。根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等规定，现责令该公司立即整改，并就有关事项函告如下：

一、主要问题

1.信息披露不及时