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法务部门合同审核流程规范

一、总则

为规范公司合同管理，明确法务部门合同审核职责与流程，提升合同质量，防范法律风险，保障公司合法权益，特制定本规范。本规范适用于公司及所属各单位所有对外合同及重大内部合同的审核工作。法务部门在合同审核过程中，应坚持合法合规、审慎严谨、公平公正、效率优先的原则，以专业的法律素养为公司业务发展保驾护航。

二、合同审核的基本流程

合同审核流程是法务部门履行职责的核心环节，各相关方应严格遵守，确保流程顺畅高效。

（一）合同提交与接收

1.提交主体：公司各业务部门在完成合同谈判、草拟或收到外方合同文本后，经部门负责人审批同意，方可向法务部门提交审核申请。

2.提交材料：提交审核时，业务部门应一并提供完整的合同文本（电子版及必要的纸质版）、合同背景情况说明（包括但不限于合作方基本情况、合作内容、谈判要点、预期目标等）、相关的立项审批文件、对方当事人的主体资格证明文件（如营业执照、相关资质证书等）及其他法务部门认为必要的资料。材料不齐全的，法务部门可要求业务部门在合理期限内补充。

3.接收登记：法务部门指定专人负责合同审核申请的接收与登记工作，记录合同名称、编号、提交部门、提交日期、经办人、合同金额（如适用）、预计审核完成时间等关键信息，并向业务部门出具接收回执。

（二）初步审查与分流

1.形式审查：法务人员首先对提交材料的齐备性、合同文本的规范性进行初步审查。对于不符合要求的，应及时通知业务部门补正或调整。

2.紧急程度评估：根据合同的性质、重要性及业务部门注明的紧急程度，法务部门对合同审核任务进行优先级排序。对于特别紧急的合同，业务部门应提前与法务部门沟通，说明紧急原因，法务部门将视情况启动加急审核程序。

3.分流处理：根据合同类型、复杂程度及法务人员的专业分工，由法务部门负责人或指定协调人将合同分配给相应的法务人员进行审核。对于标准化合同或简单合同，可适用简化审核流程。

（三）实质审核

法务人员收到分配的合同审核任务后，应在约定或合理的期限内进行全面、细致的法律审核，主要包括但不限于以下方面：

1.主体资格审核：审查合同各方当事人的法律主体资格、经营资质、授权代表的权限等是否合法有效。

2.合规性审核：审查合同内容是否符合国家法律法规、行业监管规定、公司内部规章制度及相关政策要求。

3.条款完整性与严谨性审核：审查合同条款是否完整，是否涵盖了交易所需的基本要素（如标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式等）；条款表述是否清晰、准确，逻辑是否严谨，有无歧义或重大遗漏。

4.权利义务平衡性审核：审查合同各方权利义务的设定是否公平合理，是否存在显失公平或加重一方责任、排除另一方主要权利的条款。

5.风险识别与控制审核：重点审查违约责任、不可抗力、保密义务、知识产权、争议解决方式等关键条款，评估潜在法律风险，并提出风险防范或规避建议。

6.商业逻辑审核：结合合同背景和商业目的，审核合同条款是否符合商业常理，是否能够保障公司的商业利益。

（四）审核意见出具与沟通

1.审核意见撰写：法务人员根据审核情况，起草书面审核意见。审核意见应明确、具体，具有可操作性。一般分为“通过”、“修改后通过”、“重新谈判”或“不予通过”等类型。对于“修改后通过”或“重新谈判”的，应详细列出修改建议、风险提示及理由。

2.内部复核（如必要）：对于重大、复杂或疑难合同，可根据需要进行内部交叉复核或提交法务部门负责人复核，以确保审核质量。

3.意见反馈与沟通：法务人员将审核意见反馈给业务部门经办人，并就审核意见进行必要的解释和说明。业务部门对审核意见有异议的，应及时与法务人员沟通，共同探讨解决方案。对于关键问题的修改，应形成书面记录。

（五）合同修订与最终确认

1.合同修订：业务部门应根据法务部门的审核意见，与合同相对方进行沟通、谈判，并对合同文本进行修改完善。修改过程中，如有疑问，可随时与法务部门沟通。

2.再次审核：对于修改后的合同文本，业务部门应再次提交法务部门审核。法务部门仅对修改内容及相关条款进行复核。如修改内容较多或对原审核意见未完全采纳，可能需要重新进行全面审核。

3.最终确认：经法务部门审核确认无误的合同，由法务人员签署审核意见，注明“审核通过”。对于涉及公司重大利益或有特殊情况的合同，可能需要报请公司分管领导或总经理审批。

（六）合同签署与归档

1.合同签署：审核通过的合同，由业务部门按照公司印章管理规定办理签署手续。法务部门不对合同的最终签署过程进行直接操作，但应确保签署版本与最终审核确认版本一致。

2.归档：合同正式签署后，业务部门应按照公司档案管理规定及时将合同原件及相关附件归档。法务部门可根据工作需要留存合同复印件或电子版备案