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2025年证券从业资格基础知识练习试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有1个正确答案，请选择相应的选项字母填入题号后的括号内）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.中国证券市场的主板市场主要服务于哪些类型的企业？

A.处于成长初期、具有高成长性的中小企业

B.规模较大、盈利能力稳定、增长较快的成熟企业

C.主要从事特定业务或区域业务的小型公司

D.具有创新业务模式但尚未盈利的初创企业

3.下列哪个机构主要负责组织和监督证券交易活动？

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所或深圳证券交易所

D.中国人民银行

4.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行注册制强调的是什么原则？

A.发行人必须符合严格的实质性条件

B.发行人信息披露的真实、准确、完整、及时

C.证券监管机构对发行过程进行全面审核和批准

D.证券发行价格由监管机构统一规定

5.证券公司可以经营的业务中，不包括以下哪项？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.基金管理业务（注：通常由基金管理公司从事）

6.以下哪种证券投资分析流派主要关注证券市场的价格、成交量等历史数据，并通过图表技术预测未来价格走势？

A.基本面分析流派

B.技术分析流派

C.心理分析流派

D.量化分析流派

7.股票的票面价值通常代表什么？

A.公司的净资产

B.公司的盈利能力

C.每股资本额

D.证券的市场价格

8.债券的付息方式中，每年支付一次利息的方式被称为？

A.累进式付息

B.固定利率付息

C.摊销式付息

D.每半年支付一次利息

9.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.国库券

10.基金管理人负责基金的投资决策和日常运营管理，其行为受到哪项法规的主要规范？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《证券投资基金法》

D.《商业银行法》

11.证券登记结算机构的核心职能之一是？

A.组织证券发行

B.评估证券价值

C.管理证券账户和证券登记

D.制定交易规则

12.证券投资者在买入或卖出证券时需要缴纳的，由证券公司收取的交易成本是？

A.印花税

B.证券交易经手费

C.证券监管费

D.证券过户费

13.我国证券市场的主板市场与科创板在服务对象上最主要的区别是？

A.主板服务大型企业，科创板服务中小企业

B.主板上市要求更高，科创板上市要求更低

C.主板以盈利为主，科创板侧重科技创新企业，不强制盈利要求

D.主板交易量更大，科创板交易量更小

14.以下哪项行为不属于内幕交易？

A.证券交易内幕信息的知情人员利用该信息买卖证券

B.向他人泄露该信息，使他人利用该信息获利

C.通过市场调研公开获取的信息进行证券交易

D.证券公司高管基于其职务便利获取内幕信息并交易

15.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务的机构是？

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.中国人民银行分支机构

D.证券公司自身或指定的商业银行

16.以下哪种指标反映了公司偿还短期债务的能力？

A.资产负债率

B.流动比率

C.净资产收益率

D.每股收益

17.基金合同是规范基金运作的基本法律文件，其当事人不包括？

A.基金投资人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券监管机构

18.证券公司为客户提供的，在符合法律法规和监管要求的前提下，按照客户资产规模、风险偏好等，进行证券投资的业务是？

A.证券经纪业务

B.证券承销保荐业务

C.证券自营业务

D.财富管理业务

19.证券市场“三公”原则是指？

A.公平、公正、公开

B.公开、公平、