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2025国考大连《私募股权与资产管理业务》监管知识题库

一、单选题（共10题，每题1分）

1.大连市某私募基金管理人拟开展二级市场股票投资，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，其投资范围应符合的要求是？

A.投资标的需为上市交易的股票

B.投资比例不得超过基金资产的30%

C.需设置不低于5%的投资门槛

D.必须以市值排名前50的股票为标的

2.大连某企业通过私募基金投资某初创科技公司，该基金属于哪种类型的私募基金？

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.私募资产配置基金

D.信托计划

3.根据《私募投资基金登记备案办法》，私募基金管理人完成备案后，应在多少个工作日内将基金产品信息报送中国证券投资基金业协会（AMAC）？

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

4.大连某私募基金管理人聘请外部托管机构，根据《私募投资基金合同指引1号（托管）》，托管机构应具备的条件不包括？

A.具有健全的内部控制制度

B.实缴资本不低于5000万元人民币

C.拥有至少3名具备基金托管业务经验的专业人员

D.具备与托管业务相适应的信息系统

5.大连某私募基金投资者张某，个人金融资产不低于300万元人民币，其参与某私募基金的最低投资额是多少？

A.100万元

B.200万元

C.300万元

D.500万元

6.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人聘请基金销售机构时，应确保销售机构具备的条件不包括？

A.具有基金销售业务资格

B.拥有至少5名持证销售人员

C.具备完善的基金销售风险管理制度

D.实缴资本不低于1亿元人民币

7.大连某私募基金管理人因违反信息披露规定被监管机构处罚，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，监管机构可采取的措施不包括？

A.责令限期改正

B.罚款50万元以下

C.暂停其基金销售业务6个月

D.直接注销其私募基金管理人登记

8.大连某企业设立私募基金，主要投资于未上市企业股权，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，该基金的投资期限不得少于？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

9.根据《私募投资基金信息披露管理办法》，私募基金管理人应定期披露基金净值，披露频率为？

A.每月一次

B.每季度一次

C.每半年一次

D.每年一次

10.大连某私募基金管理人聘请外部律师事务所提供法律咨询，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，律师事务所应具备的条件不包括？

A.具有证券期货法律业务资格

B.拥有至少2名执业律师

C.具备基金法律业务经验

D.实缴资本不低于1000万元人民币

二、多选题（共10题，每题2分）

1.大连某私募基金管理人拟投资某房地产项目，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，该基金应满足的条件包括？

A.投资期限不低于3年

B.投资比例不得超过基金资产的20%

C.需设置不低于100万元的投资门槛

D.必须以不动产为投资标的

2.根据《私募投资基金登记备案办法》，私募基金管理人完成备案后，需向中国证券投资基金业协会（AMAC）报送的信息包括？

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金投资策略

D.基金托管协议

3.大连某私募基金管理人聘请外部托管机构，根据《私募投资基金合同指引1号（托管）》，托管机构的职责包括？

A.负责基金财产的保管

B.监督基金管理人的投资运作

C.定期向投资者披露基金财产净值

D.负责基金份额的登记托管

4.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人可聘请的外部服务机构包括？

A.律师事务所

B.会计师事务所

C.基金销售机构

D.资产评估机构

5.大连某私募基金投资者李某，个人金融资产为200万元人民币，其可投资的私募基金类型包括？

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.私募资产配置基金

D.私募创业投资基金

6.根据《私募投资基金信息披露管理办法》，私募基金管理人应披露的信息包括？

A.基金净值

B.基金投资策略

C.基金管理人变更

D.基金重大事项

7.大连某私募基金管理人因违反信息披露规定被监管机构处罚，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，监管机构可采取的措施包括？

A.责令限期改正

B.罚款50万元以下

C.暂停其基金销售业务6个月

D.直接注销其私募基金管理人登记

8.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人聘请外部律师事务所提供法律咨询，律师事务所的职责包括？

A.审查基金合同

B.提供法律风险评估

C.监督基金管理人的合规运作

D.定期出具法律意见书

9.大连