2025国考青岛证监法律专业科目高频考点及答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考青岛证监法律专业科目高频考点及答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务，其自营账户应当（）。

A.与客户账户区分开

B.与其他业务账户合并管理

C.仅用于买卖上市股票

D.由公司内部指定人员统一操作

2.青岛辖区某证券公司在2024年3月因内控缺陷被证监会立案调查，根据《证券公司监督管理条例》，该公司在调查期间不得（）。

A.开展新的业务项目

B.增加注册资本

C.参与证券交易场所的指数编制

D.发布年度业绩报告

3.《公司法》规定，上市公司独立董事的独立性要求不包括（）。

A.最近1年内未受上市公司雇佣

B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上

C.与上市公司不存在重大利害关系

D.担任上市公司审计委员会主席

4.根据《证券发行与交易管理办法》，首次公开发行股票的询价对象应当符合的条件不包括（）。

A.具备较强的研究能力和风险控制能力

B.持有资金规模不低于5000万元人民币

C.近3年未因重大违法违规行为被监管机构处罚

D.可以代销未达到预期发行量的股票

5.青岛证监局在监管中发现某上市公司披露的财务报告存在虚假记载，根据《证券法》，该公司相关责任人的法律责任不包括（）。

A.责令改正

B.罚款50万元以上200万元以下

C.暂停证券市场准入3年

D.没收违法所得并处以5倍罚款

6.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须确保客户信用证券账户内的资金全部用于（）。

A.买卖证券

B.申购基金

C.支付交易佣金

D.提取现金

7.《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人应当遵循的原则不包括（）。

A.合法合规

B.公开透明

C.专业审慎

D.利益共享

8.青岛证监局在检查中发现某证券营业部未按规定向客户充分揭示风险，根据《证券公司监督管理条例》，该营业部的直接责任人员可能面临的处罚是（）。

A.暂停执业6个月

B.罚款10万元以上50万元以下

C.没收违法所得

D.责令公司停业整顿

9.根据《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构应当保证证券登记数据的（）。

A.完整性

B.独立性

C.安全性

D.以上都是

10.《证券公司内部控制指引》要求，证券公司应当建立有效的风险隔离机制，但以下情形中不属于风险隔离范围的是（）。

A.自营业务与经纪业务

B.资产管理业务与自营业务

C.零售业务与机构业务

D.投资银行业务与资产管理业务

二、多选题（共5题，每题2分）

1.根据《上市公司治理准则》，上市公司独立董事的职责包括（）。

A.对公司重大事项发表独立意见

B.监督管理层履职情况

C.代表中小股东利益

D.定期披露个人财务信息

2.青岛证监局在监管中发现某证券公司存在挪用客户保证金的行为，根据《证券法》，该公司可能面临的行政处罚措施包括（）。

A.没收违法所得

B.罚款1万元以上10万元以下

C.责令停业整顿

D.对直接责任人员处以3年以下有期徒刑

3.《证券发行与交易管理办法》规定，证券发行人应当披露的重大事项包括（）。

A.股权结构变动

B.董事会成员变动

C.公司重大诉讼

D.承销团成员变更

4.私募基金管理人违反《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，可能面临的监管措施包括（）。

A.责令改正

B.罚款50万元以上200万元以下

C.暂停基金备案

D.没收违法所得

5.证券公司开展资产管理业务时，应当遵循的原则包括（）。

A.客户利益优先

B.风险自担

C.公开透明

D.专业审慎

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司可以将其证券自营账户用于为客户提供融资融券担保物。（×）

2.上市公司独立董事可以同时担任同一家上市公司的独立董事，但不得在该公司担任其他职务。（√）

3.根据《证券法》，证券发行人未按规定披露重大信息的，监管机构可以对其处以罚款，但不得限制其发行新的证券。（×）

4.私募基金管理人可以接受非合格投资者投资，但必须符合特定条件并完成风险揭示。（√）

5.证券登记结算机构应当保证证券登记数据的真实性和完整性，但无需对数据的保密性负责。（×）

6.青岛证监局在监管中发现某证券公司未按规定履行客户身份识别义务，该公司的直接责任人员可能面临3年以下有期徒刑。（√）

7.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司可以同时经营证券自营业务和资产管理业务，但必须严格隔离风险。（√）

8.证券发行与交易管理办法规定，首次公开发行股票的询价对象数量不得超过20家。（×）

9.上市公司董事会决议修改公司章程，无需经股东大会表决通过。（×）