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销售合同审核清单模板

一、适用场景与目标

新客户首次合作合同签订前审核；

合同标的、金额、履行方式等核心条款变更时的重新审核；

跨区域/跨境销售合同的合规性专项审核；

年度框架协议下的具体订单合同补充审核。

二、审核流程与操作步骤

步骤1：审核前置准备

获取完整合同文本（含附件、补充协议）及背景资料（如招投标文件、往来函件、客户需求确认单等）；

确认合同类型（如标准买卖合同、定制化合同、分期付款合同等）及对应的审核侧重点；

明确审核参与人（法务、销售负责人、财务、技术/产品负责人），分配审核职责。

步骤2：逐项条款审核执行

依据“销售合同审核清单明细表”（见下文），按模块分工审核：

销售负责人：重点审核客户需求匹配度、交付周期、验收标准等业务条款；

财务负责人：重点审核价格构成、付款方式、税务条款、违约金财务影响等；

法务负责人：重点审核主体资格、条款合法性、权责对等性、争议解决方式等；

技术/产品负责人：重点审核技术参数、质量标准、售后服务支持等条款。

步骤3：问题汇总与沟通整改

各审核人标记不合规或存疑条款，填写《审核问题反馈表》，说明问题点、修改建议及风险等级；

销售负责人牵头组织内部沟通会，逐项确认整改方案，与客户协商调整（如需）；

客户确认修改后，形成《合同审核修订记录》，由各方签字确认。

步骤4：审核结论与合同签署

综合各模块审核结果，形成最终审核结论（“通过”“有条件通过”“不通过”）；

“有条件通过”需完成所有整改项并再次确认后，方可进入签署流程；

按企业审批权限履行合同签署手续，保证签字盖章完整、合同文本份数合规。

三、销售合同审核清单明细表

审核模块

审核要点

审核标准

审核结果（通过/不通过/需修改）

备注

合同基本信息

合同编号、签约主体、签约日期、合同版本号

编号唯一且符合企业规范；签约主体与营业执照名称一致；日期清晰无涂改

签约主体资格

供应商/客户营业执照（副本复印件）

营业执照在有效期内，经营范围涵盖合同标的

核对原件并留存复印件

授权委托书（如签约非法定代表人）

授权范围明确，委托手续合法有效（需附法定代表人证件号码复印件）

核对原件并留存复印件

特殊行业资质（如食品经营许可证、医疗器械注册证等）

资质在有效期内，与合同标的匹配

需核实原件

合同标的条款

产品/服务名称、规格型号、数量、技术参数

与需求确认单、订单一致；参数描述清晰无歧义（可附技术附件）

质量标准

明确国家标准、行业标准或双方约定的具体标准（如“符合ISO9001:2015”）

质保期需单独约定

价格与支付条款

单价、总价（含税/不含税）、价格构成（如运费、安装费等）

价格与报价单、合同约定一致；税费类型明确（如增值税专用发票）

付款方式、节点、账户信息

付款条件合理（如预付款比例、到货款、验收款、质保金比例）；账户信息与合同主体一致

账户需加盖企业公章确认

履行与交付条款

交付时间、地点、方式

时间明确（如“2024年X月X日前”）；地点具体（如“买方指定仓库”）；方式清晰（如“上门安装”）

需明确逾期交付的违约责任

运输风险承担

明确“运费包含在总价内”或“运输费用由方承担”，毁损灭失风险划分清晰

验收标准、流程、期限

验收标准可量化（如“连续72小时无故障运行”）；流程分阶段（如初验、终验）；期限明确

验收不合格的整改需约定

违约责任条款

违约情形（如逾期交付、质量不达标、逾期付款等）

列举常见违约情形，避免笼统表述

违约金计算方式、赔偿限额

约定具体比例（如“逾期付款每日按应付金额的0.05%支付违约金”）或固定金额；赔偿上限不超过合同总额

需符合《民法典》关于违约金的规定

知识产权与保密

知识产权归属

明确合同标的涉及的专利、著作权等归属（如“卖方保证产品无第三方侵权，侵权责任由卖方承担”）

保密期限、范围、违约责任

保密期限不短于合同履行期+2年；范围明确（如“技术资料、客户信息”）；违约责任具体

争议解决条款

争议解决方式（诉讼/仲裁）

约定明确管辖地（如“卖方所在地人民法院”）或仲裁机构（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”）

避免约定“由双方协商解决”

其他补充条款

合同生效条件、附件效力、合同份数

生效条件（如“双方法定代表人签字并盖章后生效”）；附件与具有同等效力；份数明确

四、关键风险提示与注意事项

主体资格风险：警惕“皮包公司”，需通过“国家企业信用信息公示系统”核实企业是否经营异常、涉诉，必要时要求客户提供近期财务报表评估履约能力。

条款表述风险：避免使用“尽可能”“争取”等模糊表述，所有时间、金额、数量、标准需量化；避免“霸王条款”（如“最终解释权归卖方所有”）。

合规性风险：涉及出口业务的，需确认是否符合《出口管制法》；涉及特殊产品（如食品、危险化学品），需遵守行业监管规定（如《食品安全法》）。

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