2025大连证监局国考终极复习清单考前10天冲刺版.docxVIP

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2025大连证监局国考终极复习清单（考前10天冲刺版）

一、单选题（共10题，每题1分）

1.大连证监局在监管工作中，重点关注的上市公司信息披露违规行为不包括以下哪项？

A.虚增营业收入

B.隐瞒关联方交易

C.财务报表附注披露不完整

D.经营管理层变更

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向股东或关联方提供融资，需满足的条件不包括以下哪项？

A.不影响公司偿付能力

B.经公司董事会三分之二以上成员同意

C.报证监会批准

D.融资利率不得低于市场平均水平

3.大连地区某上市公司因违规使用募集资金，证监局可采取的监管措施不包括以下哪项？

A.责令限期改正

B.限制股东减持

C.暂停发行新的证券

D.直接接管公司管理层

4.《大连市科技创新企业股权融资管理办法》规定，科技创新企业通过区域性股权市场挂牌，需满足的财务指标不包括以下哪项？

A.最近两年净利润平均不低于500万元

B.主营业务收入增长率不低于30%

C.具有自主知识产权的核心技术

D.存在不超过两个关联方

5.证监会对证券公司风险覆盖率低于100%的，可采取的监管措施不包括以下哪项？

A.限制高杠杆业务

B.要求增加资本金

C.责令更换董事长

D.提高风险准备金比例

6.大连证监局在检查中发现某证券公司未按规定对客户进行风险测评，可能导致的监管后果不包括以下哪项？

A.责令整改并罚款

B.暂停相关业务

C.直接吊销业务资格

D.对直接责任人员处以警告

7.《大连自贸区跨境证券投资管理办法》规定，QDII基金投资境外证券需满足的条件不包括以下哪项？

A.基金资产规模不低于10亿元

B.投资比例不超过30%

C.风险评级不低于R3

D.报大连证监局备案

8.证监会对上市公司内部控制缺陷的认定标准，不包括以下哪项？

A.财务报告存在重大错报

B.关联方交易未披露

C.内部审计程序失效

D.经营管理层变动

9.大连证监局在处理证券公司投诉时，应遵循的原则不包括以下哪项？

A.公开透明

B.独立公正

C.限时办结

D.收费优先

10.《大连证监局证券业务合规检查指引》规定，检查组对证券公司进行检查时，可采取的措施不包括以下哪项？

A.调阅业务资料

B.现场询问相关人员

C.直接接管公司账户

D.要求提供合规承诺

二、多选题（共10题，每题2分）

1.大连证监局在监管上市公司时，重点关注的信息披露风险包括哪些？

A.财务数据造假

B.关联方交易未披露

C.股东减持计划变更

D.重大诉讼未披露

2.证券公司治理结构中，需建立健全的机制包括哪些？

A.董事会独立性

B.高管薪酬与绩效挂钩

C.内部控制委员会

D.风险管理与合规体系

3.大连地区某上市公司因违规使用募集资金，证监局可采取的监管措施包括哪些？

A.责令限期改正

B.限制股东减持

C.暂停发行新的证券

D.要求控股股东提供担保

4.科技创新企业通过区域性股权市场挂牌，需满足的条件包括哪些？

A.主营业务符合国家产业政策

B.存在不超过两个关联方

C.具有自主知识产权的核心技术

D.最近两年净利润平均不低于500万元

5.证监会对证券公司风险管理的监管要求包括哪些？

A.风险覆盖率不低于100%

B.资本杠杆率不低于8%

C.风险准备金比例不低于5%

D.压力测试结果达标

6.大连证监局在检查中发现某证券公司未按规定对客户进行风险测评，可能导致的监管后果包括哪些？

A.责令整改并罚款

B.暂停相关业务

C.直接吊销业务资格

D.对直接责任人员处以警告

7.QDII基金投资境外证券需满足的条件包括哪些？

A.基金资产规模不低于10亿元

B.投资比例不超过30%

C.风险评级不低于R3

D.报大连证监局备案

8.上市公司内部控制缺陷的认定标准包括哪些？

A.财务报告存在重大错报

B.关联方交易未披露

C.内部审计程序失效

D.经营管理层变动

9.大连证监局在处理证券公司投诉时，应遵循的原则包括哪些？

A.公开透明

B.独立公正

C.限时办结

D.收费优先

10.证监会对证券公司进行检查时，可采取的措施包括哪些？

A.调阅业务资料

B.现场询问相关人员

C.直接接管公司账户

D.要求提供合规承诺

三、判断题（共10题，每题1分）

1.大连证监局在监管工作中，对上市公司信息披露违规行为实行“零容忍”政策。

2.证券公司向股东或关联方提供融资，需经证监会批准，但无需披露相关信息。

3.科技创新企业通过区域性股权市场挂牌，需满足的财务指标包括最近两年净利润平均不低于500万元。

4.