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通用型项目风险管理计划模板

一、适用范围与典型应用场景

本模板适用于各类项目（如IT系统开发、工程建设、产品研发、市场推广等）的全生命周期风险管理，旨在帮助项目团队系统识别、分析、应对及监控风险，保证项目目标达成。特别适用于以下场景：

复杂项目：涉及多部门协作、技术难度高或不确定性大的项目；

创新项目：如新产品研发、新业务试点，缺乏历史经验参考；

高要求项目：对进度、成本、质量有严格约束的项目（如客户定制项目、合作项目）；

跨组织项目：涉及外部供应商、合作伙伴或多个地域协同的项目。

二、项目风险管理计划编制步骤详解

（一）准备阶段：明确基础信息与团队分工

梳理项目背景与目标

收集项目章程、范围说明书、干系人登记册等资料，明确项目的核心目标（如交付时间、预算范围、质量标准）、关键里程碑及主要约束条件（如资源限制、合规要求）。

示例：某IT开发项目目标为“6个月内完成电商平台V1.0上线，预算控制在500万元内，核心功能通过客户验收”。

组建风险管理团队

明确风险管理职责分工，通常包括：

项目经理*：统筹风险管理，审批风险应对方案；

风险负责人*：牵头风险识别、分析及监控，维护风险登记册；

核心团队成员：提供专业领域风险信息（如技术风险、市场风险）；

干系人代表：如客户、供应商，提供外部视角风险提示。

（二）风险识别：全面排查潜在风险源

通过多种方法系统识别项目全生命周期中可能出现的风险，保证覆盖技术、管理、外部、资源等维度。

常用识别方法

头脑风暴法：组织风险管理团队及核心成员召开会议，围绕项目范围、进度、成本、质量等自由发言，记录所有潜在风险；

德尔菲法：邀请领域专家（如技术专家、行业顾问）通过匿名问卷提供建议，经多轮汇总后达成共识；

检查表法：参考历史项目风险清单、行业标准（如《项目管理知识体系指南》PMBOK）或公司模板，列出常见风险项；

干系人访谈法：与客户、供应商、项目团队关键角色沟通，获取其对项目风险的看法。

风险分类与记录

将识别出的风险按类别整理，便于后续分析，常见分类包括：

技术风险：如技术方案不成熟、核心技术依赖外部、系统集成兼容性问题；

管理风险：如进度计划不合理、团队沟通不畅、需求变更频繁；

外部风险：如政策法规变化、市场环境波动、供应商违约；

资源风险：如关键人员离职、预算不足、设备供应延迟；

质量风险：如测试用例覆盖不全、交付物不满足客户需求。

输出：初步风险清单（见“核心模板工具与表格示例”中的“表1初步风险清单”）。

（三）风险分析：评估风险发生概率与影响

对识别出的风险进行定性或定量分析，确定风险优先级，为后续应对策略提供依据。

定性风险分析

评估维度：可能性（风险发生的概率）和影响程度（风险发生对项目目标的负面影响，如进度延误、成本超支、质量缺陷等）。

等级划分标准：

维度

等级1（很低）

等级2（低）

等级3（中）

等级4（高）

等级5（很高）

可能性

＜10%

10%-30%

30%-60%

60%-90%

＞90%

影响程度

轻微影响

小范围影响

中等影响

重大影响

灾难性影响

绘制概率影响矩阵：将可能性与影响程度交叉，确定风险等级（高/中/低），优先处理高风险项（见“表2风险概率影响矩阵”）。

定量风险分析（可选）

对高影响风险或关键路径上的风险，采用定量方法（如蒙特卡洛模拟、敏感性分析）评估风险对项目目标的量化影响（如成本超支概率、进度延误天数）。

（四）风险应对策略制定：针对性制定应对措施

根据风险等级及类型，从规避、转移、减轻、接受四种策略中选择或组合制定应对方案。

策略选择原则

规避：改变项目计划，消除风险源或风险条件（如放弃高风险技术方案，改用成熟技术）；

转移：将风险影响部分或全部转移给第三方（如通过购买保险、外包给供应商分担风险）；

减轻：采取措施降低风险可能性或影响程度（如增加测试资源降低技术风险、建立备用方案应对资源短缺）；

接受：对低风险或应对成本过高的风险，不主动采取措施，但需制定应急计划（如预留应急预算）。

应对方案内容要求

每个应对方案需明确：具体措施、责任人、计划完成时间、所需资源、预期效果。

示例：针对“核心开发人员离职风险”（可能性中，影响高），减轻措施为“由项目经理*牵头，人力资源部配合，提前储备2名备选人员，并实施关键技术文档共享机制，计划在项目第2个月完成”。

（五）风险监控与更新：动态跟踪风险状态

建立风险监控机制

定期评审会议：每月召开风险评审会，回顾风险状态、应对措施执行情况，识别新风险；

风险跟踪表：实时更新风险登记册中的“当前状态”“应对措施进展”“残余风险”等信息（见“表3风险登记册”）；

预警阈值：设定风险预警指标（如成本偏差率＞10%、进度延误＞5天），触发应急响应。

应对措施调整

当项目环境发生变化（如需求变更、外部政策调整