标准化合同审核流程模板风险控制版.docVIP

适用场景与核心价值

标准化审核流程操作指南

第一步：合同接收与初步登记

接收与登记：当业务部门提交合同草案时，审核人员需核对合同基本信息（合同名称、双方主体、合同金额、签署日期等），并在《合同审核台账》中登记合同编号、提交部门、提交人、预计审核时限（一般不超过3个工作日），同步将合同扫描件存档至指定文件夹，保证可追溯。

完整性检查：初步核查合同文本是否完整，包括但不限于封面、附件、签署页等，若存在页码缺失、关键条款空白（如金额、履行期限）等问题，需立即退回业务部门补充完整后重新提交。

第二步：前置审查：主体资格与基础信息核验

主体资格审核：

对方主体：通过“国家企业信用信息公示系统”或权威第三方平台查询对方企业是否存在经营异常、严重违法失信、涉诉记录（重点关注合同纠纷相关案件），核实其营业执照载明的经营范围是否与合同内容匹配，特殊行业（如医疗、金融）需核查对应资质许可证（如《医疗器械经营许可证》）。

我方主体：确认签约主体是否为公司合法授权主体（如分公司需提供总公司授权书），避免超越权限签约。

基础信息一致性核验：检查合同中对方名称、统一社会信用代码、法定代表人/授权代表信息是否与营业执照、授权委托书原件一致，避免“名实不符”风险。

第三步：条款逐项审核与风险识别

按照“合法性、合规性、合理性、可执行性”四大维度，对合同核心条款进行逐项审核，重点关注以下内容：

条款类型

审核要点

风险等级（高/中/低）

标的条款

标的描述是否清晰（如产品型号、服务内容、技术参数），是否存在模糊表述（如“优质产品”）。

中

数量与质量条款

数量单位、计量标准是否明确；质量标准（国家标准、行业标准、双方约定标准）是否具体，验收流程、异议期限是否合理。

高

价款与支付条款

单价、总价是否准确，支付方式（银行转账/承兑汇票）、支付节点（如“验收合格后30日内”）是否明确，是否约定逾期付款违约责任。

高

履行期限与地点

履行起止时间、阶段性里程碑是否清晰；履行地点（如“甲方所在地工厂”）是否明确，涉及管辖权约定。

中

违约责任条款

违约责任是否与违约行为匹配（如逾期付款按日万分之五计息），是否约定违约金上限（不超过实际损失的30%），是否存在“无条件违约”等模糊表述。

高

知识产权条款

涉及技术、专利、商标的合同，需明确知识产权归属、使用权限及侵权责任承担方式。

高

保密条款

保密信息范围、保密期限（一般不超过合同终止后3年）、违约责任是否明确。

中

争议解决条款

争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否约定清晰（如“甲方所在地人民法院”），避免选择“某地unspecified法院”。

高

不可抗力条款

不可抗力定义是否合理（如自然灾害、战争等），通知义务、证明文件及免责范围是否明确。

低

第四步：风险等级评估与应对方案制定

风险等级判定：结合第三步审核要点，综合判定合同整体风险等级（高/中/低）：

高风险：存在主体资格缺陷、核心条款违法（如违反法律强制性规定）、违约责任不对等、知识产权/争议解决条款模糊等问题，可能直接导致合同无效或企业重大损失。

中风险：部分条款表述不清、履行期限/质量标准约定不明确，可能引发履约争议，但可通过补充协议完善。

低风险：条款合规、权责清晰，仅存在非核心表述优化空间（如“本合同一式两份”改为“本合同一式四份，双方各执两份”）。

制定应对方案：

高风险：需暂停审核，要求业务部门与对方重新协商条款，或终止合作意向；

中风险：提出具体修改意见（如“明确质量标准为GB/T19001-2016”），待业务部门反馈确认后继续审核；

低风险：可直接通过审核，或标注优化建议供参考。

第五步：跨部门沟通与修改确认

内部沟通：若审核中发觉需业务部门配合的信息（如技术参数、验收标准），或需法务/财务/风控部门协同审核（如涉税条款、外汇支付条款），由审核人员发起跨部门沟通，明确修改意见及时限。

外部沟通：对于需对方修改的条款，由业务部门对接，审核人员提供《合同审核意见书》（含修改理由及建议条款），对方确认修改后，需提供修订版合同并标注修改处（如“红色字体标注”）。

第六步：最终审核与签署授权

终审确认：审核人员对照《合同审核意见书》，逐一核查修改后的合同条款是否落实风险控制要求，保证所有高风险项已消除、中风险项已妥善处理。

签署授权：终审通过后，按企业权限管理规定履行审批流程（如金额10万元以上需总经理审批），审批通过后由授权代表（如经理、总监）在合同签署页签字并加盖公司公章，同时签署《合同签署确认书》，明确签署日期、份数及持有方。

第七步：合同归档与执行跟踪

归档管理：合同签署后3个工作日内，审核人员将合同正本（原件）、《合同审核台账》《合同审核意见书》《合同签署确认书》等材料整理归档，电子版至企业合同管理系统，编号规则