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供应链采购合同审核标准模板

一、模板适用范围与核心目标

本模板适用于企业采购部门、法务部门及相关审核人员对供应链采购合同进行规范化审核，旨在通过标准化流程保证合同条款合法合规、权责清晰，有效防范采购风险（如履约风险、法律风险、财务风险等），保障企业采购活动有序开展。适用于原材料采购、设备采购、服务采购等各类供应链采购场景，涵盖年度框架合同、单次采购合同等多种合同类型。

二、审核流程与操作步骤

（一）合同接收与前置登记

合同接收：采购业务员或合同管理员通过指定渠道（如OA系统、邮件、纸质提交）接收采购合同文本，核对合同份数（通常为一式三份：采购方、供应商、财务/档案各一份）及附件完整性（如技术协议、报价单、质量标准文件等）。

信息登记：在《合同台账》中记录合同基本信息，包括合同编号、供应商名称、合同名称、采购标的、合同金额、提交日期、预计签订日期、对接人（供应商方、采购方）等，分配审核任务至采购负责人、法务负责人及相关技术/财务审核人。

（二）初步形式审查

重点审核合同文本的“形式合规性”，保证基础要素齐全、逻辑无矛盾，具体要点

完整性核查：检查合同是否包含封面、签署页等核心部分，附件是否与引用一致（如“详见附件1：技术参数表”需保证附件1存在且内容完整）。

基础信息一致性：核对合同双方名称（与营业执照、供应商资质文件中的全称一致）、统一社会信用代码、法定代表人/授权代表信息（需附授权委托书）、合同编号（是否符合企业编号规则）等基础信息是否准确无误。

文本规范性：检查合同文本是否清晰无涂改（若手写修改需双方盖章/签字确认），关键条款（如金额、日期、数量）是否无歧义，是否存在空白条款（若有空白需划线“此处无内容”或双方注明“空白无效”）。

（三）商务条款专项审核

由采购负责人主导，技术/质量、财务部门配合，重点审核合同中的“商业条款”，保证采购需求明确、成本合理、履约可保障，具体

审核模块

审核要点

审核标准

采购标的

标的物名称、规格型号、品牌、产地等是否与采购需求一致

需与《采购申请单》《技术协议》完全一致，避免模糊描述（如“优质产品”应明确具体参数）

数量与质量

采购数量、单位（如“吨”“件”“套”）是否准确；质量标准（国标/行标/企标）是否明确

数量需考虑合理损耗率（如“100吨，±5%合理损耗”）；质量标准需引用具体标准编号及版本

价格与支付

单价、总价（含税/不含税价）是否与报价单一致；支付方式（预付款/进度款/尾款比例及时间）、币种、账户信息是否清晰

价格需经采购比价/审批流程确认；支付节点需与履约进度挂钩（如“验收合格后支付80%”）

交付与验收

交付时间（具体日期或期限）、地点（如“采购方指定仓库”）、方式（送货/自提/运输方）是否明确；验收流程、标准、异议期（如“到货后7日内验收”）是否约定

交付时间需考虑供应商生产周期及物流时间；验收标准需与质量标准一致，明确验收责任方

服务与售后

若涉及服务（如安装、培训、质保），服务内容、期限、响应时间（如“24小时内响应故障”）是否约定

质保期需符合行业惯例（如设备类质保期通常≥1年），明确质保期内维修、配件更换责任

（四）法律条款合规性审核

由法务负责人主导，重点审核合同中的“法律条款”，保证符合《民法典》《合同法》等法律法规及企业内部制度，规避法律风险，具体

主体资格审核：供应商是否为合法存续的法人/其他组织，营业执照是否在有效期内，未被列入“经营异常名录”“严重违法失信企业名单”（通过“国家企业信用信息公示系统”核查），特殊行业（如食品、医疗器械）需具备相应生产经营许可证。

权利义务条款：双方权利义务是否对等（如“供应商需按时交付，采购方需按时付款”），避免单方面限制己方权利（如“采购方对货物有异议需在3日内提出，逾期视为合格”需保证异议期合理）。

违约责任条款：明确双方违约情形（如逾期交货、货物不符、逾期付款）及对应的违约责任（违约金计算方式、赔偿范围、合同解除权），违约金需合理（一般不超过实际损失的30%），避免“格式条款”显失公平（如“供应商违约需支付10%违约金，采购方违约无需承担”）。

争议解决条款：明确争议解决方式（诉讼或仲裁），若选择诉讼，需明确管辖法院（如“采购方所在地人民法院”）；若选择仲裁，需明确仲裁机构（如“市仲裁委员会”），避免同时约定两种争议解决方式。

不可抗力与保密条款：不可抗力范围（如自然灾害、战争）及处理方式（不可抗力发生后需及时通知、提供证明）是否明确；保密条款需明保证密范围、期限（如“合同终止后2年内”）及违约责任。

（五）风险复核与交叉校验

汇总审核意见：采购、法务、技术/质量、财务部门分别完成审核后，由合同管理员汇总各部门意见，标注“需修改条款”“不通过条款”“通过条款”。

重点条款复核：对高风险条款（如大额支付、违约责任、