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网络安全检查与风险评估模板：保护企业信息安全实践指南

引言

企业信息化程度不断加深，网络攻击、数据泄露等安全事件频发，已成为威胁企业核心资产与业务连续性的关键因素。为帮助企业系统化、规范化开展网络安全检查与风险评估，主动识别隐患、降低安全风险，本模板结合行业最佳实践与合规要求，提供从准备到实施的全流程工具，助力企业构建主动防御的安全管理体系。

一、适用场景与价值定位

本模板适用于企业各类网络安全风险管控场景，具体包括但不限于：

1.常规周期性安全检查

企业每季度/年度开展的全面网络安全体检，通过系统化检查评估现有安全防护体系的有效性，及时发觉并修复潜在漏洞，保证安全措施持续适配业务发展需求。

2.新业务/系统上线前评估

企业在部署新业务系统、引入新技术（如云计算、物联网）前，对系统架构、数据流程、访问控制等进行安全风险评估，避免因安全设计缺陷导致后期整改成本过高或安全事件。

3.合规性审计支撑

为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及等保2.0等法律法规要求，企业需通过检查与风险评估证明合规性，本模板可作为审计证据的核心材料，支撑企业顺利通过合规检查。

4.安全事件后复盘整改

发生安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，通过本模板全面追溯事件原因、评估影响范围，制定针对性整改措施，避免同类事件再次发生。

二、详细操作流程指南

（一）准备阶段：明确目标与分工

组建专项团队

由企业负责人牵头，组建跨部门专项小组，成员包括IT部门（技术负责人工程师）、业务部门（业务骨干主管）、法务部门（合规专员*专员）等，明确各方职责（如IT部门负责技术检查，业务部门负责资产梳理）。

确定检查范围与目标

根据检查场景（如常规检查、新系统上线）明确检查范围（如覆盖网络设备、服务器、应用程序、数据存储等），并设定具体目标（如“识别核心业务系统的高危漏洞”“评估客户数据保护措施有效性”）。

收集基础资料

整理企业现有安全文档（如安全策略、应急预案、资产台账）、系统架构图、网络拓扑图、权限配置清单、历史安全事件记录等，为后续检查提供依据。

（二）资产识别与分类：明保证护对象

梳理信息资产清单

根据收集的资料，结合业务访谈，全面梳理企业信息资产，包括：

硬件资产：服务器、网络设备（路由器、交换机）、终端设备（电脑、移动设备）等；

软件资产：操作系统、数据库、业务应用系统、中间件等；

数据资产：客户数据、财务数据、知识产权数据、员工信息等；

人员资产：系统管理员、开发人员、业务操作人员等。

资产重要性分级

根据资产对业务的重要性、敏感程度及泄露影响，将资产划分为三级：

一级（核心资产）：影响企业核心业务运行或泄露会导致重大损失的资产（如核心交易系统、客户敏感数据）；

二级（重要资产）：影响主要业务或泄露会导致较大损失的资产（如内部办公系统、财务数据）；

三级（一般资产）：影响次要业务或泄露影响较小的资产（如测试环境、公开信息）。

（三）风险识别与评估：发觉潜在威胁

风险识别方法

结合技术检测与人工访谈，全面识别风险：

技术检测：使用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）对网络设备、服务器、应用系统进行扫描，识别漏洞；通过渗透测试模拟黑客攻击，验证系统脆弱性；

人工访谈：与系统管理员、开发人员、业务人员沟通，知晓系统架构、数据流程、权限管理及实际操作中可能存在的风险；

文档审查：检查安全策略、应急预案、访问控制记录等文档，评估管理措施的完备性。

风险要素分析

对识别出的风险，分析以下要素：

威胁源：如黑客攻击、内部误操作、第三方供应链风险等；

脆弱点：如系统未及时补丁、权限配置过宽、数据未加密等；

可能性：风险发生的概率（高/中/低）；

影响程度：风险发生对业务、数据、声誉的影响（严重/较严重/一般/轻微）。

风险等级判定

采用“可能性×影响程度”矩阵判定风险等级，参考标准

可能性

严重

较严重

一般

轻微

高（70%-100%）

高风险

高风险

中风险

低风险

中（30%-70%）

高风险

中风险

中风险

低风险

低（0%-30%）

中风险

中风险

低风险

低风险

（四）控制措施有效性检查：验证防护能力

针对识别出的风险，检查现有控制措施（技术措施、管理措施）的有效性，包括：

技术措施：防火墙策略、访问控制列表（ACL）、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）、数据加密、漏洞修复情况等；

管理措施：安全策略执行情况、员工安全意识培训记录、权限审批流程、应急演练记录等。

检查结果记录为“有效/部分有效/无效”，并标注改进方向。

（五）风险处置与报告：制定整改方案

风险处置优先级排序

根据风险等级，制定处置优先级：

高风险：立即整改，24小时内制定方案，1周内完成；

中风险：30天内完成整改，制定临时防护措施；

低风险：纳入长期改进计划，定期跟踪