企业生产过程风险识别工具.docVIP

企业生产过程风险识别工具模板

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类制造型企业（如机械加工、化工生产、电子组装、食品加工等）在生产全流程中的风险识别与管理，可应用于以下场景：

日常生产运营：针对各生产环节（如原料投入、加工装配、质量检验、成品包装等）的常规风险排查；

新项目导入：新产品试生产、新设备投产、新工艺应用前的系统性风险评估；

特殊作业管控：设备检修、高处作业、动火作业、有限空间作业等非常规作业前的风险预判；

变更管理：生产流程调整、人员岗位变动、原材料替换等变更过程中的风险识别；

复盘改进：发生生产安全或未遂事件后，对现有管控措施的有效性评估及新风险点挖掘。

二、风险识别操作流程详解

步骤1：成立跨职能风险识别小组

成员构成：由生产部门负责人组长牵头，成员包括生产一线班组长班长、设备工程师工、安全管理人员安、工艺工程师艺、质量检验员检等，保证覆盖生产、技术、设备、安全、质量等关键领域；

职责分工：明确组长统筹协调，各成员结合自身专业领域提供风险信息，共同完成识别、评估与措施制定。

步骤2：收集基础信息与资料

生产资料：收集生产工艺流程图、操作规程、设备台账、原材料安全数据表（MSDS）、岗位作业指导书等；

历史数据：调取近1-3年生产安全记录、未遂事件报告、隐患整改台账、员工培训记录等；

现场信息：实地勘察生产现场环境，知晓设备运行状态、人员操作习惯、安全防护设施配置、物料存储方式等。

步骤3：划分生产单元与环节

按流程划分：根据生产流程将整个过程划分为“原料准备→预处理→加工制造→组装调试→质量检验→成品仓储→物流运输”等核心环节；

按区域划分：针对大型生产车间，可按工段（如A车间冲压工段、B车间装配工段）、设备集群（如数控加工区、焊接作业区）或功能区域（如原料仓、成品库、危化品暂存区）细化单元；

按作业类型划分：对特殊作业（如动火、进入受限空间、吊装等）单独列为识别单元，保证无遗漏。

步骤4：开展风险点识别（采用“人-机-环-管”四维度法）

人员维度：识别操作人员技能不足、违章操作（如未按规程佩戴劳保用品、误操作设备）、疲劳作业、应急处置能力不足等风险；

设备维度：识别设备老化故障、安全防护装置缺失（如防护罩、急停按钮失效）、特种设备未定期检验、工具使用不当等风险；

环境维度：识别作业场所通风不良、照明不足、物料堆放混乱、消防设施过期、危化品泄漏污染等风险；

管理维度：识别操作规程不完善、安全培训不到位、隐患排查流于形式、应急预案未演练等风险。

步骤5：风险分析与等级判定

可能性评估：参考历史数据或行业经验，对风险发生的可能性进行等级划分（1-5分，1分几乎不可能，5分极可能），示例：

可能性等级

分值

判断标准

极高

5

近1年内发生过或类似企业频繁发生

高

4

3-5年内发生过，现场存在明显隐患

中

3

偶尔发生，但未造成严重后果

低

2

长时间未发生，但存在潜在条件

极低

1

几乎无发生可能

严重性评估：对风险发生后可能造成的后果进行等级划分（1-5分，1分轻微影响，5分灾难性影响），示例：

严重性等级

分值

后果描述

灾难性

5

造成人员死亡或重大财产损失（≥100万元）

严重

4

造成人员重伤或较大财产损失（50万-100万元）

中等

3

造成人员轻伤或一般财产损失（10万-50万元）

轻微

2

造成轻微伤害或财产损失（＜10万元）

可忽略

1

无人员伤害，仅轻微影响生产

风险等级计算：风险值=可能性分值×严重性分值，根据风险值划分等级（红、橙、黄、蓝四级管控）：

红色风险（重大风险）：风险值≥16（需立即停产整改，由企业主要负责人*总负责）；

橙色风险（较大风险）：12≤风险值＜16（需限期整改，由分管生产负责人*副总负责）；

黄色风险（一般风险）：6≤风险值＜12（需制定计划整改，由部门负责人*部长负责）；

蓝色风险（低风险）：风险值＜6（需加强日常监控，由班组长*班长负责）。

步骤6：制定风险控制措施

控制措施优先级：遵循“工程控制→管理措施→个体防护→应急方案”的原则，优先采用工程技术手段（如加装安全联锁装置、通风除尘系统），再通过完善管理制度（如操作规程、培训计划）、配备个体防护用品（如安全帽、防护手套）、制定应急处置方案（如泄漏处置流程、火灾应急预案）降低风险；

措施明确性：每项措施需明确“做什么、谁来做、何时完成、如何验证”，例如：“为冲压设备加装光电保护装置，由设备部工负责，2024年X月X日前完成，验收后由安全部安每月检查1次”。

步骤7：记录与归档

将识别出的风险点、分析过程、控制措施等内容填入《生产过程风险识别记录表》（模板见第三部分），经风险识别小组组长审核后归档；

归档资料包括：风险识别记录表、相关流程图、现场照片、评估依据（如检测报告、培训记录）等，保存期限不少于3年。

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