2025国考深圳证券基金机构监管岗合规风控专项试题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考深圳证券基金机构监管岗合规风控专项试题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.深圳证券交易所针对证券公司融资融券业务，规定保证金比例不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.180%

D.200%

答案：C

解析：深圳证券交易所《融资融券交易实施细则》规定，保证金比例不得低于180%。

2.下列哪种行为不属于深圳证券交易所对私募基金监管的禁止性行为？（）

A.以非法集资为目的进行私募基金募集

B.超出宣传范围承诺收益

C.未备案即开展业务

D.通过合格投资者名单管理控制风险

答案：D

解析：深圳证券交易所要求私募基金必须备案并通过合格投资者名单管理，前三种行为均属违规。

3.深圳地方金融监管局对证券公司设立私募基金管理人，要求其净资产不低于（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：B

解析：深圳地方金融监管局规定，证券公司设立私募基金管理人需净资产不低于1亿元。

4.深圳证券交易所对上市公司信息披露的及时性要求，属于（）。

A.事前监管

B.事中监管

C.事后监管

D.全程监管

答案：B

解析：及时性要求属于事中监管，通过实时监控信息披露行为实现监管。

5.深圳证券交易所对证券公司风险覆盖率低于（）时，将采取重点监管措施？

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

答案：A

解析：风险覆盖率低于100%时，深圳证券交易所将加强监管。

6.深圳地方金融监管局要求证券公司开展债券承销业务时，承销团成员不得少于（）。

A.2家

B.3家

C.4家

D.5家

答案：B

解析：深圳规定债券承销团成员不得少于3家。

7.深圳证券交易所对上市公司内幕信息知情人范围，不包括（）。

A.公司董事

B.证券公司保荐代表人

C.上市公司高管亲属

D.证券基金机构董事

答案：C

解析：内幕信息知情人包括公司董事、证券机构人员及关联方，但高管亲属若未参与决策则不直接认定。

8.深圳地方金融监管局对证券公司开展资产管理业务，要求其投资组合的单一投资比例不得高于（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

解析：深圳规定资产管理业务单一投资比例不得高于10%。

9.深圳证券交易所对上市公司并购重组，要求交易对方需提供（）。

A.1年业绩承诺

B.2年业绩承诺

C.3年业绩承诺

D.4年业绩承诺

答案：B

解析：深圳要求并购重组交易对方需提供2年业绩承诺。

10.深圳地方金融监管局对证券公司设立私募基金管理人，要求其高管具备（）年以上证券从业经验？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案：C

解析：深圳要求私募基金管理人高管具备3年以上证券从业经验。

二、多选题（共10题，每题2分）

1.深圳证券交易所对上市公司信息披露的违规情形包括（）。

A.重大事件未及时披露

B.报告期业绩大幅低于承诺值

C.财务数据未经审计

D.关联交易未披露

答案：A、D

解析：B属于经营风险，C属于合规要求，A、D属于信息披露违规。

2.深圳地方金融监管局对证券公司风险管理的核心指标包括（）。

A.净资本

B.风险覆盖率

C.资本杠杆率

D.净稳定资金比率

答案：A、B、C

解析：D属于银行监管指标，证券公司主要考核A、B、C。

3.深圳证券交易所对私募基金监管的主要措施包括（）。

A.合格投资者名单管理

B.资产规模限制

C.信息披露要求

D.禁止关联交易

答案：A、C

解析：B、D属于业务规范，A、C属于监管措施。

4.深圳地方金融监管局对证券公司设立私募基金管理人，要求其具备（）。

A.完善的内部控制制度

B.专业的投资团队

C.5000万元净资产

D.3年以上证券从业经验高管

答案：A、B

解析：C、D属于具体要求，A、B属于合规条件。

5.深圳证券交易所对上市公司并购重组的审核要点包括（）。

A.交易必要性

B.交易价格公允性

C.关联交易回避

D.业绩承诺合理性

答案：A、B、C、D

解析：四项均属于并购重组审核要点。

6.深圳地方金融监管局对证券公司开展债券承销业务，要求其具备（）。

A.专业的承销团队

B.完善的承销制度

C.1亿元净资产

D.3年以上承销经验

答案：A、B

解析：C、D属于具体要求，A、B属于合规条件。

7.深圳证券交易所对上市公司内幕信息知情人管理要求包括（）。

A.建立知情人名单

B.签署保密协议

C.限制离岗交易

D.违规处罚机制

答案：A、B、C、D

解析：四项均属于内幕信息管理要求。

8.深圳地方金融监管局