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2025年国考宁波证监局无领导小组讨论模拟题考官视角详解
第一题：政策协同与监管创新（15分）
情境背景：
宁波市作为长三角区域重要经济体，近年来高新技术产业发展迅速，但同时也面临金融风险积聚、监管协同不足等问题。2024年，国家金融监督管理总局（NFRA）提出《关于深化区域金融监管协同的指导意见》，要求各地证监局加强与地方金融监管局、科技局、公安局等部门的联动，构建“监管共同体”。宁波证监局需制定具体实施方案，推动政策落地。
任务要求：
假设你是宁波证监局组织的一场“监管协同与金融创新”专题研讨会的小组成员，请围绕以下问题展开讨论：
1.当前宁波金融监管协同存在哪些主要问题？（限时5分钟）
2.如何设计宁波证监局与地方金融监管局、科技局、公安局的协同机制？（限时10分钟）
3.在监管创新方面，宁波证监局可采取哪些具体措施防范高新技术产业中的金融风险？（限时5分钟）
评分标准：
-问题分析（5分）：能否准确识别宁波金融监管协同的核心问题。
-协同机制设计（10分）：方案是否科学、可操作，能否体现部门联动。
-创新措施合理性（5分）：措施是否结合宁波产业特点，是否具有前瞻性。
第二题：上市公司治理与ESG实践（20分）
情境背景：
宁波市上市公司数量近年来增长迅速，但部分企业ESG（环境、社会、治理）信息披露不规范，甚至存在数据造假现象。2024年，证监会发布《关于进一步推动上市公司规范ESG信息披露的通知》，要求证监局加强对企业ESG报告的审核。宁波证监局需组织专项培训，提升上市公司ESG治理能力。
任务要求：
假设你是宁波证监局培训小组的成员，请就以下问题展开讨论：
1.当前宁波上市公司ESG实践中存在哪些突出问题？（限时7分钟）
2.如何设计ESG培训方案，提高企业管理层的ESG意识？（限时8分钟）
3.宁波证监局应如何强化对ESG信息披露的监管，避免“漂绿”行为？（限时5分钟）
评分标准：
-问题识别（7分）：能否准确指出宁波上市公司ESG治理的短板。
-培训方案有效性（8分）：方案是否分层分类，是否注重实效。
-监管措施针对性（5分）：措施是否结合宁波产业结构，是否具有可操作性。
第三题：私募基金监管与风险防控（25分）
情境背景：
宁波市私募基金规模近年来快速增长，但部分机构存在违规募集资金、关联交易、信息披露不透明等问题。2024年，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，要求证监局加强对私募基金的穿透式监管。宁波证监局需制定专项检查方案，防范私募基金风险。
任务要求：
假设你是宁波证监局检查小组的成员，请就以下问题展开讨论：
1.当前宁波私募基金监管存在哪些难点？（限时8分钟）
2.如何设计穿透式监管方案，识别底层资产风险？（限时10分钟）
3.宁波证监局应如何加强与地方金融监管局、公安部门的协作，打击私募基金非法集资行为？（限时7分钟）
评分标准：
-监管难点分析（8分）：能否准确识别私募基金监管的薄弱环节。
-穿透式监管方案科学性（10分）：方案是否覆盖资金来源、投资标的、关联交易等关键节点。
-跨部门协作有效性（7分）：协作机制是否明确分工，是否具有可执行性。
第四题：投资者教育与风险警示（20分）
情境背景：
宁波市投资者结构以散户为主，近年来量化交易、场外配资等高风险行为频发，导致投资者损失严重。2024年，证监会发布《关于加强投资者教育工作的指导意见》，要求证监局创新教育方式，提升投资者风险防范能力。宁波证监局需设计线上线下结合的投资者教育方案。
任务要求：
假设你是宁波证监局方案设计小组的成员，请就以下问题展开讨论：
1.当前宁波投资者教育存在哪些不足？（限时6分钟）
2.如何设计线上线下结合的教育方案，覆盖不同投资者群体？（限时8分钟）
3.宁波证监局应如何利用新媒体平台，开展风险警示宣传？（限时6分钟）
评分标准：
-问题分析（6分）：能否准确指出宁波投资者教育的短板。
-教育方案创新性（8分）：方案是否结合宁波投资者特点，是否具有吸引力。
-新媒体应用效果（6分）：宣传方式是否精准，是否易于传播。
答案与解析
第一题：政策协同与监管创新（15分）
答案要点：
1.宁波金融监管协同问题：
-部门壁垒：证监局与地方金融监管局、科技局、公安局之间缺乏常态化沟通机制，信息共享不畅。
-政策落地滞后：国家政策在地方执行过程中存在“一刀切”或“选择性执行”现象。
-风险识别不足：对高新技术产业中的新型金融风险（如虚拟货币、跨境融资）缺乏联合监测手段。
2.协同机制设计：
-建立联席会议制度：定期召开跨部门会议，共享金融风险数据。
-搭建信息共享平台：依托地方政务数据平台，实现金融风险实时监
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