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证监局《法律专业知识》（证券法、公司法、基金法）必背法条与题库
一、单选题（共10题，每题1分）
1.证券法
根据《证券法》规定，下列哪项不属于公开发行证券的条件？
A.发行人最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B.发行人最近三年无重大违法违规记录
C.发行人预计发行后股本总额不低于人民币5000万元
D.发行人发行证券所募集的资金投向符合国家产业政策
答案：C
解析：《证券法》第十二条明确规定公开发行证券的条件包括：发行人符合法律、行政法规规定的条件；发行人的生产经营符合国家产业政策；发行人最近三年无重大违法违规记录；证券发行注册申请文件真实、准确、完整；发行人募集资金有明确用途且符合国家产业政策等。选项C中的“预计发行后股本总额不低于人民币5000万元”并非公开发行证券的法定条件，而是非公开发行证券的门槛之一。
2.公司法
公司董事会对股东会负责，执行股东会的决议。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过多久？
A.三年
B.四年
C.五年
D.六年
答案：C
解析：《公司法》第四十五条规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，可以连选连任。因此，正确答案是三年，选项C表述为“五年”有误。
3.基金法
下列哪类基金产品不得投资于非公开交易的企业股权？
A.股票型基金
B.混合型基金
C.私募股权基金
D.货币市场基金
答案：D
解析：《基金法》第八十条规定，货币市场基金投资于非公开交易的企业股权的，应当遵守相关法律法规，但通常禁止投资于此类资产。股票型基金和混合型基金可以投资于公开交易的股票、债券等，私募股权基金则专门投资于非公开交易的企业股权。因此，货币市场基金不得投资于非公开交易的企业股权。
4.证券法
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其从事该业务的注册资本不得低于多少？
A.人民币5000万元
B.人民币1亿元
C.人民币2亿元
D.人民币5亿元
答案：B
解析：《证券法》第一百二十条规定，证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务的，注册资本不得低于人民币1亿元；从事证券经纪业务的，注册资本不得低于人民币5000万元；从事融资融券业务的，注册资本不得低于人民币2亿元。因此，选项B正确。
5.公司法
公司解散时，清算组由谁负责组织？
A.人民法院
B.公司股东会
C.公司董事会
D.公司监事会
答案：B
解析：《公司法》第一百八十四条规定，公司解散时，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，清算组由股东组成。因此，清算组由公司股东会负责组织。
6.基金法
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当如何处理？
A.直接执行该指令
B.与基金管理人协商后执行
C.拒绝执行并立即报告中国证监会
D.等待基金管理人解释后再决定
答案：C
解析：《基金法》第五十一条规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当拒绝执行并及时向中国证监会报告。因此，正确答案是C。
7.证券法
证券发行人未按照证券发行文件的内容发行证券的，应当承担什么法律责任？
A.赔偿投资者损失
B.被责令改正，处以罚款
C.暂停或取消相关业务资格
D.以上都是
答案：D
解析：《证券法》第一百八十五条规定，证券发行人未按照证券发行文件的内容发行证券的，应当承担赔偿责任，被责令改正，并处以罚款；情节严重的，还可能被暂停或取消相关业务资格。因此，正确答案是D。
8.公司法
有限责任公司的股东会会议由股东按照什么比例行使表决权？
A.按照出资比例
B.按照人数比例
C.按照章程规定
D.一人一票
答案：C
解析：《公司法》第四十二条规定，股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。因此，股东会会议的表决权可以按照章程规定行使。
9.基金法
基金管理人的董事、监事、高级管理人员出现哪些情形时，应当回避相关基金业务？
A.与基金份额持有人存在利害关系
B.未经中国证监会批准从事基金业务
C.收到监管处罚但未满禁业期
D.以上都是
答案：D
解析：《基金法》第五十八条规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员在行使职权时，应当回避与基金份额持有人存在利害关系的情形；同时，如果受到监管处罚且未满禁业期，也应当回避相关基金业务。因此，正确答案是D。
10.证券法
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其负债总额与其净资产之比不得超过多少？
A.200%
B.150%
C.300%
D.400%
答案：C
解析：《证券法》第一百三十一条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其负
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