合同签订与审核流程模板.docVIP

通用合同签订与审核流程模板

一、适用范围与常见应用场景

本流程模板适用于各类企业、事业单位及社会组织开展合同签订与审核工作，覆盖但不限于以下场景：

采购与供应链合作：如原材料采购、设备采购、服务外包等；

业务合作与项目开发：如联合研发、市场推广、渠道代理等；

服务协议签订：如咨询服务、技术服务、物流运输等；

其他经济活动：如租赁、借款、知识产权许可等。

无论是新签合同、续签合同还是补充协议，均可参照本模板规范流程，保证合同合法合规、权责清晰，降低履约风险。

二、合同签订与审核全流程操作指南

（一）需求发起与合同草案准备

需求提出

业务部门根据合作需求，填写《合同立项申请表》（见模板1），明确合作背景、合同标的、双方权利义务初步设想、预算金额、预计履行期限等关键信息，经部门负责人*审批后启动合同准备。

合同起草

业务部门根据合作内容，参考行业标准模板或起草合同草案，核心条款应包括：合同主体（名称、统一社会信用代码、法定代表人等）、合作标的（名称、规格、数量、质量标准等）、权利义务（双方主要职责、交付要求、验收标准等）、价款及支付方式（金额、币种、支付条件、账户信息等）、履约期限与地点、违约责任（违约情形、赔偿计算方式等）、争议解决方式（仲裁/诉讼管辖地）、保密条款、合同生效条件等。

草稿完成后，需经业务部门负责人*审核，保证内容真实反映合作需求，无重大遗漏或矛盾条款。

（二）合同内部多部门审核

合同草案需依次通过业务、法务、财务及技术（如涉及）部门审核，形成闭环意见反馈机制。

业务部门审核（初审）

审核重点：合作条款是否符合业务需求，标的、数量、价款等核心信息与立项申请一致，履约能力是否匹配（如对方资质、产能等），是否存在业务风险（如依赖单一供应商、履约周期过长等）。

审核结果：填写《合同审核意见表》（见模板2），明确“同意”“修改后同意”或“不同意”及具体修改意见，反馈至起草部门。

法务部门审核（法律风险审查）

业务部门根据初审意见修改后，提交法务部门审核。审核重点：

合同主体合法性（是否为依法注册、存续的企业，法定代表人资格是否有效）；

条款合法性（是否符合法律法规、行业规范，是否存在无效或可撤销情形）；

权责对等性（双方权利义务是否均衡，违约责任是否明确且合理）；

潜在风险点（如知识产权归属、不可抗力定义、解除权行使条件等）。

审核结果：法务专员出具书面审核意见，对法律风险点进行标注并提出修改建议，重大风险需同步至分管领导。

财务部门审核（财务条款审查）

法务部门审核通过后，提交财务部门。审核重点：

价款及支付方式是否符合公司财务制度（如预算额度、支付节点、发票类型等）；

对方账户信息是否完整、合规（需提供加盖公章的账户证明）；

涉及税费、保证金、违约金等财务条款是否清晰，是否存在资金风险（如预付款比例过高、质保金设置不合理等）。

审核结果：财务经理*签署意见，明确财务条款是否可行及调整建议。

技术/专业部门审核（如涉及）

若合同涉及技术标准、服务方案等专业内容（如技术开发、技术服务合同），需由技术部门*审核，重点确认技术参数、验收标准、交付成果是否可行，是否符合公司技术规范。

（三）对方主体资格核实

在内部审核通过后，需对合作方法律主体资格进行核实，保证签约方具备履约能力及签约权限。

基础资料核查

要求对方提供以下资料（加盖公章）：

营业执照复印件（需在有效期内，最新年检状态）；

法定代表人身份证明书及身份证复印件；

若签约人为授权代表，需提供《授权委托书》（载明授权范围、权限及期限）及授权代表身份证复印件；

特殊行业资质证明（如食品经营许可证、高新技术企业证书等，以行业要求为准）。

履约能力评估

通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等公开渠道查询对方是否存在经营异常、严重违法失信记录、涉诉信息等；

必要时可通过第三方征信机构或实地考察，评估对方财务状况、生产能力、商业信誉等。

核实完成后，填写《对方主体资格审查表》（见模板3），由业务部门负责人及法务专员*共同签字确认，存在重大风险（如被列为失信被执行人）的，不得推进签约。

（四）合同谈判与条款修订

谈判准备

业务部门及法务部门共同梳理内部审核意见及对方反馈，明确谈判底线（如价格浮动范围、违约责任承担比例等），制定谈判方案。

正式谈判

双方就合同条款进行协商，重点关注：价款调整、交付周期、违约责任、争议解决方式等分歧点。谈判需形成书面《会议纪要》（记录谈判时间、地点、参与人、主要内容及共识），由双方代表签字确认。

条款修订

根据谈判结果，由业务部门修订合同草案，再次通过内部审核流程（法务、财务等部门确认修订条款），保证最终文本与谈判结果一致。

（五）合同最终审批与签署

审批流程

修订后的合同文本，按以下流程审批：

业务部门负责人*确认合作条款最终版本；

法务部门