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2023年北京证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

一、单项选择题共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、在反转突破形态中，一形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反

转突破形态。

A.头肩

B.V形反转

C.双重顶底）

D.三重顶底）

2.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公告制度的证券是

A.国际证券

B.特定证券

C.私募证券

D.固定收益证券

3.同步以股票、债券为投资对象日勺基金类型是

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.货币市场基金

4、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为—日。R为

股权登记日)

A.R

B.R+l

C.R+2

D.R+3

5.证券发行企业信息持续披露的文献是指

A.招股阐明书

B.上市公告书

C.定期汇报文献

D.招股意向书

6.因不可抗力日勺突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采用

_的措施。

A.技术性停牌

B.政策性停牌

C.临时停市

D.退市

7、企业发行境内上市外资股，应当委托经()承认口勺()证券经营机构作为主

承销商或主承销商之一。

A.国务院；境内

B.中国证监会；境内

c.国务院；境外

D.中国证监会；境外

8、是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量

H勺对比，进而判断出股票市场的实际状况。_

A.ADL

B.ADR

C.OBOS

D.WMS

9、有关股票、债券、基金风险收益的描述不对的的是

A.一般股欧I收益不不不大于基金

B.股票日勺收益是不确定日勺

C.证券投资基金日勺收益要高于债券

D.基金投资日勺风险不不大于•债券

10、对于募股规模较大日勺项目来说，每个国际配售地区一般要安排()重要经办

人。

A.一家

B.两家

C.一家或两家

D.多家

11.在多种融资方式中，收购企业一般最终才选择

率

D.詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出日勺一种风险调整差异衡量指标

15、根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业员不得买卖

A.国债

B.股票

C.基金

D.企业债券

16.公开发行的可转换企业债券，假如存在—的状况，应当召开债券持有会议。

A.企业持有金额较大向交易性金融资产

B.保证或者担保物发生重大变化

C.净资产收益率平均低于6%

D.被注册会计师出具保留心见的审计汇报

17、可转换企业债券是

A.风险管理型创新H勺重要成果

B.增强流动型创新日勺重要成果

C.信用发明型创新H勺重要成果

D.股权创新型的重要成果

18、股东在获得固定的股息后来，又从股份有限企业领取的利益。称之为

A.红利

B.资本增值收益

C.股票股息

D.资本利得

19、证券企业应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由一

进行复核。

A.托管机构

B.证券企业自

C.推广机构

D.结算托管部门

20、不以企业任何资产作担保而发行的债券是

A.信用企业债

B.保证企业债

C.不动产抵押企业债

D.信托企业债

21.下列说法中，不符合无面额股票特点的是

A.便于股票分割

B.为股票发行价格确实定提供根据

C.发行价格灵活

D.转让价格灵活

22、基金持续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理已经接受的赎回申请可

以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一

种中国证监会指定欧I信息披露媒体公告。

A.20

B.7

C.10

D.3

23.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以—方式发行记账

式国债。

A.