安全生产管理体系标准化审核表.docVIP

适用范围与应用场景

本工具适用于各类生产经营单位（如制造业、建筑业、危化品企业等）的安全生产管理体系标准化建设过程中的内部审核、第三方机构认证审核及监管部门专项检查等场景。通过系统化评估企业安全生产管理体系的符合性、有效性和适宜性，帮助企业识别管理漏洞，推动安全生产责任落实，预防和减少生产安全，实现安全管理规范化、标准化。

审核流程与操作步骤

一、审核准备阶段

明确审核目标与范围

确定本次审核的核心目标（如体系运行有效性评估、特定环节合规性检查等）。

划定审核范围（覆盖部门：生产部、设备部、安全部、人力资源部等；覆盖要素：组织架构、责任体系、风险管控、隐患排查、应急管理、教育培训等）。

组建审核组

指定审核组长（审核组长），负责审核全过程统筹；选取具备安全生产专业知识的审核员（审核员A、审核员B等），保证审核组独立性与专业性。

若涉及第三方审核，需提前与企业沟通确认审核组成员资质及回避要求。

收集审核依据

梳理法规标准：《_________安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000）、行业安全生产规章及企业内部管理制度等。

收集企业资料：安全生产责任制文件、风险管控清单、隐患排查记录、培训档案、应急演练记录、设备检测报告等。

制定审核计划

明确审核时间（建议3-5天，根据企业规模调整）、审核方式（文件查阅、现场检查、人员访谈、资料验证结合）、审核组成员分工及每日审核重点。

提前3个工作日将审核计划书面通知企业，确认企业配合人员及时间安排。

二、审核实施阶段

首次会议

召集企业主要负责人、安全管理部门负责人及相关部门代表参会，说明审核目的、范围、流程、方法及纪律要求，确认审核计划，解答企业疑问。

现场审核

文件审核：查阅企业安全生产管理制度、操作规程、应急预案等文件的完整性、合规性及执行记录（如检查培训签到表、隐患整改闭环记录是否完整）。

现场检查：深入生产车间、作业现场、仓库等重点区域，核查设备安全防护装置是否完好、安全警示标识是否规范、作业人员是否遵守操作规程、劳动防护用品是否正确佩戴等。

人员访谈：分层级访谈企业负责人（安全负责人）、一线班组长（班组长）、操作员工（员工甲等），知晓其对安全职责、风险管控措施、应急流程的掌握情况。

审核发觉记录

对审核过程中发觉的问题（如“未定期开展全员安全生产培训”“某区域消防器材过期未更换”）详细记录，注明不符合事实、对应的审核条款及证据（如记录编号、现场照片编号），由陪同人员签字确认。

对观察项（如“应急演练记录未详细评估改进方向”）可不作强制要求，但需提醒企业关注。

三、审核报告与整改阶段

审核组内部会议

汇总各审核员发觉的问题，集体讨论判定不符合项的严重程度（一般/严重），分析问题根源（如制度缺失、执行不到位、资源投入不足等）。

末次会议

向企业通报审核结果，包括审核概况、符合性评价、不符合项清单及整改要求，明确整改期限（一般不超过30天，严重项需制定专项整改计划）。

听取企业对审核结果的反馈意见，记录争议点并形成书面说明。

编制审核报告

审核组长负责编写报告，内容应包括：审核基本信息（时间、范围、依据）、审核过程概述、体系运行总体评价、不符合项统计、整改要求及建议改进项。

报告经审核组全体成员签字确认后，提交企业及委托方（如需）。

整改跟踪验证

企业提交整改措施及完成证明（如整改照片、新修订文件、培训记录等），审核组通过资料复查或现场抽查验证整改有效性。

对未按期整改或整改不到位的，需重新制定整改方案并跟踪，直至问题闭环。

安全生产管理体系标准化审核表（模板）

审核项目

审核内容

审核方法

审核发觉（记录编号）

符合性判定

整改要求（责任部门/期限）

一、组织领导与责任体系

1.是否成立安全生产领导小组，明确主要负责人、分管负责人及各部门安全职责？2.是否签订安全生产责任书，覆盖全员（包括管理层、一线员工）？

查阅领导小组文件、责任书文本；询问负责人及员工

例：未与生产一线员工签订责任书（SC-001）

不符合

安全部/15日内完成全员责任书签订

3.安全生产投入是否纳入年度预算，专款专用？

查阅财务预算表、费用支出凭证

投入预算未明确列出安全培训费用（SC-002）

不符合

财务部、安全部/10日内修订预算

二、风险管控与隐患排查

1.是否建立风险分级管控制度，对作业场所、设备设施进行风险辨识、评估分级？

查阅风险清单、评估报告；现场核对风险点与实际作业区

部分高风险作业（如有限空间作业）未单独辨识（SC-003）

不符合

生产部/20日内补充高风险作业辨识

2.隐患排查是否建立“日常排查+专项排查+季节性排查”机制，记录完整？

查阅隐患排查台账、整改记录

近1个月隐患排查记录未包含节假日专项排查（SC-004）

不符合

安全部/立即建立节假日排