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2025年金融风险的证券考试试题及答案
一、单项选择题（每题1分，共30分）
1.2025年3月，某券商对某城投债采用“滚动发行+短债长用”模式，该模式最可能引发的流动性风险类别是
A.资产端期限错配型
B.负债端集中兑付型
C.表外担保代偿型
D.交叉违约传染型
答案：B。滚动发行使负债端频繁到期，若新发债认购不足，将出现集中兑付缺口。
2.在BaselⅢ最终版框架下，对国内系统重要性银行（D-SIBs）附加资本要求采用“硬杠杆+软风险加权”双轨制，其中“硬杠杆”指的是
A.一级资本净额/表内外资产余额≥4%
B.核心一级资本净额/表内外资产余额
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