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网络安全风险检查与整改清单工具指南

一、适用范围与应用背景

在数字化快速发展的今天，网络安全已成为组织稳健运营的核心保障。本工具适用于各类企业、事业单位、机构、医疗机构等组织开展网络安全风险自查、合规审计、安全事件溯源整改等场景，旨在通过系统化检查与标准化整改流程，全面识别网络安全薄弱环节，降低安全事件发生概率，保证网络系统持续稳定运行。

具体应用场景包括：

常规季度/年度网络安全风险评估；

等保2.0合规性测评前的准备工作；

新系统上线前安全检查；

安全漏洞（如高危漏洞预警、勒索病毒爆发）后的专项排查；

管理体系（如ISO27001、网络安全法落实情况）内部审核。

二、实施步骤与操作流程

（一）前期准备：明确责任与目标

成立检查小组

由单位分管领导担任组长，成员包括网络安全负责人、IT运维人员、业务部门代表及外部安全专家（如需），明确各角色职责（如技术检查由IT运维负责，制度检查由行政/法务负责）。

确定检查范围：涵盖网络架构、系统设备、数据安全、管理制度、人员操作等全维度。

制定检查计划

明确检查时间周期（如1周内完成）、检查对象（如核心服务器、边界防火墙、员工终端）、检查方法（文档查阅、工具扫描、现场访谈、渗透测试）及输出成果要求（如检查报告、整改清单）。

准备检查工具与资料

工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、渗透测试工具（如Metasploit）、日志审计系统、终端安全管理软件等。

资料：现有网络安全管理制度、应急预案、上次检查整改报告、相关法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）等。

（二）全面检查：多维度覆盖风险点

按照“技术与管理并重、预防与应急结合”原则，分模块开展检查：

1.网络安全管理制度检查

检查内容：是否建立网络安全责任制、应急预案、访问控制策略、数据安全管理制度、员工安全行为规范等核心制度；制度是否与业务实际匹配，是否定期修订。

检查方式：查阅制度文件（如《网络安全管理办法》）、访谈安全负责人*、抽查员工对制度的知晓度（如随机询问“是否清楚密码复杂度要求”）。

2.网络架构与访问控制检查

检查内容：网络区域划分是否合理（如核心区、DMZ区、办公区隔离）；边界防护设备（防火墙、WAF）策略是否启用，是否限制高危端口（如3389、22）；访问权限是否遵循“最小权限原则”，是否存在冗余账号或越权访问。

检查方式：查看网络拓扑图、登录防火墙/WAF检查策略配置、使用漏洞扫描器检测端口开放情况、抽查员工账号权限列表。

3.数据安全检查

检查内容：数据是否分类分级（如敏感数据、一般数据）；敏感数据是否加密存储（如数据库加密、文件加密）；数据备份机制是否完善（如全量+增量备份、异地备份），备份数据是否可恢复；数据传输是否加密（如、VPN）。

检查方式：查阅数据分类分级文档、使用工具扫描数据库加密状态、检查备份日志与恢复测试记录、抓包分析数据传输链路。

4.系统与漏洞管理检查

检查内容：服务器、操作系统、应用系统是否及时更新补丁；是否存在弱口令（如默认密码、56）、未授权服务（如匿名FTP）；是否部署入侵检测/防御系统（IDS/IPS），日志是否留存且留存时间达标（如至少6个月）。

检查方式：使用漏洞扫描器扫描漏洞、登录系统检查补丁更新情况、检查弱口令列表（如尝试登录测试）、查看IDS/IPS告警日志和系统日志配置。

5.应急响应与人员安全检查

检查内容：应急预案是否包含事件分级、响应流程、联系人清单；是否定期开展应急演练（如每年至少1次）；员工是否接受过安全培训（如钓鱼邮件识别、数据保密），是否签订安全保密协议。

检查方式：查阅应急预案、检查演练记录与总结报告、抽查培训签到表与考核结果、访谈员工“发觉钓鱼邮件如何处理”。

（三）风险研判：分级分类定优先级

风险等级划分

高风险：可能导致核心业务中断、数据泄露、重大财产损失或违反法律法规（如存在未修复的远程代码执行漏洞、核心数据库未加密）。

中风险：可能造成局部业务影响、敏感数据泄露风险（如普通业务系统弱口令、备份策略不完善）。

低风险：对业务运行影响较小，存在安全隐患但可短期整改（如日志留存时间不足、安全制度未张贴）。

填写风险清单

将检查中发觉的问题记录至“网络安全风险检查与整改清单”（见第三部分表格），明确问题描述、风险等级、初步整改建议。

（四）整改落实：闭环管理促实效

制定整改方案

针对每个风险点，由责任部门制定具体整改措施（如“修复高危漏洞”“删除冗余账号”“修订应急预案”），明确整改责任人（如系统管理员、部门负责人*）及完成时限（高风险问题原则上3个工作日内整改，中风险7个工作日，低风险15个工作日）。

实施整改

责任部门按整改方案落实措施，整改过程需留存记录（如漏洞修复截图、策略配置变更记录、培训签到表）。

涉及多部门协调