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项目风险管理清单与应对措施模板

一、引言

项目风险是指在项目执行过程中，可能发生并对项目目标（范围、进度、成本、质量等）产生不确定性影响的事件。为帮助项目团队系统化识别、分析、应对及监控风险，降低风险对项目的负面影响，特制定本通用工具模板。本模板适用于各类项目（如IT研发、工程建设、产品推广、活动策划等），可根据项目特性调整细节，助力项目顺利推进。

二、适用范围与应用场景

本模板适用于以下场景：

项目启动阶段：全面识别潜在风险，提前制定应对策略，为项目规划提供风险管控依据；

项目执行阶段：动态监控已识别风险，跟踪应对措施落实情况，同时识别新出现的风险；

项目关键节点评审：如阶段交付、需求变更、资源调整等，重点评估风险变化并更新策略；

项目收尾阶段：复盘风险管控效果，总结经验教训，为后续项目提供参考。

无论是中小型项目还是复杂大型项目，均可通过本模板构建结构化风险管理流程，保证风险管控“无遗漏、有应对、可追溯”。

三、系统化操作流程详解

（一）风险识别：全面梳理潜在风险源

目的：找出项目中可能存在的所有风险，避免遗漏关键风险点。

操作方法：

文档分析法：梳理项目计划、需求说明书、合同、历史项目资料等，识别潜在风险（如需求不明确、技术瓶颈、供应商延迟等）；

头脑风暴法：组织项目组核心成员（如项目经理、技术负责人、需求分析师、测试经理等）召开风险识别会，鼓励发散思维，记录所有可能的风险；

专家访谈法：邀请行业专家或资深项目经理，结合项目特性提供风险建议（如新兴技术项目的技术可行性风险、跨部门协作的沟通风险等）；

checklist法：参考历史风险清单或行业风险模板，覆盖技术、管理、市场、资源、外部环境等维度。

输出成果：《初步风险清单》（包含风险名称、初步描述、所属类别）。

（二）风险分析与评估：量化风险优先级

目的：评估风险发生的可能性及影响程度，确定风险优先级，聚焦高优先级风险重点管控。

操作方法：

定性分析：通过“概率-影响矩阵”对风险进行分级（参考下表），从“高、中、低”两个维度评估：

概率

低影响

中影响

高影响

高概率

中风险

高风险

高风险

中概率

低风险

中风险

高风险

低概率

低风险

低风险

中风险

注：概率可根据历史数据或专家经验判断（如“高概率”指预计发生概率≥60%，“中概率”30%-60%，“低概率”＜30%）；影响程度指对项目目标（如进度延误、成本超支、质量不达标）的损害程度。

定量分析（可选）：对高优先级风险，通过预期货币价值（EMV）、蒙特卡洛模拟等方法量化风险损失（如某技术风险可能导致项目延期2周，成本增加50万元，则EMV=50万×发生概率）。

输出成果：《风险评估表》（包含风险编号、概率、影响程度、风险等级、风险值）。

（三）风险应对策略制定：针对性制定应对方案

目的：针对不同等级和类型的风险，制定可落地的应对措施，降低风险发生概率或影响程度。

常见应对策略：

风险等级

应对策略

说明

示例

高风险

规避/转移/减轻

规避：改变项目计划消除风险；转移：通过合同、保险将风险转嫁给第三方；减轻：采取措施降低概率或影响。

技术风险过高时，采用成熟技术替代（规避）；将部分高风险模块外包给专业团队（转移）。

中风险

减轻/接受

减轻：制定预案降低风险影响；接受：不主动采取措施，但需准备应急储备。

供应商可能延迟，签订合同时约定违约金并提前启动备选供应商（减轻）。

低风险

接受/监控

接受：不投入额外资源；监控：定期跟踪风险状态，避免升级。

次要文档延迟提交，接受并提醒相关人员，避免影响关键路径。

输出成果：《风险应对计划表》（包含风险编号、应对策略、具体措施、责任人、完成时间、所需资源）。

（四）风险监控与更新：动态跟踪风险状态

目的：实时监控风险变化，保证应对措施有效执行，及时识别新风险并调整策略。

操作方法：

定期风险评审：在项目周会/月会上，回顾已识别风险的状态（如“已解决”“处理中”“新出现”），更新应对措施进展；

风险日志跟踪：维护《风险日志》，记录风险触发条件（如“关键资源离职”“需求变更率＞20%”）、应对措施执行情况、剩余风险等；

预警机制：设定风险阈值（如“风险等级由中变高”“成本超支率＞10%”），一旦触发启动应急预案。

输出成果：更新的《风险日志》《风险监控报告》。

四、项目风险管理清单与应对措施模板（示例）

表1：项目风险管理清单与应对措施表

风险编号

风险名称

风险类别

风险描述

可能原因

发生概率

影响程度

风险等级

应对策略

具体措施

责任人

计划完成时间

当前状态

备注

R001

需求频繁变更

管理风险

客户在项目中期提出大量需求变更，导致范围蔓延、进度延误

需求调研不充分，客户对项目目标认知不清晰

高

高

高

减轻

1.签署变更控制流程，明确变更评估、审批机制；2.项