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项目风险评估与控制措施模板

一、模板应用背景与适用场景

在项目全生命周期中，风险是影响项目目标（进度、成本、质量、范围）实现的核心不确定性因素。本模板旨在通过系统化的流程识别、分析、评价项目风险，并制定针对性控制措施，降低风险发生概率及影响程度，保障项目顺利推进。

本模板适用于各类项目的风险管理场景，包括但不限于：

项目启动前：可行性研究阶段的风险预判，为项目决策提供依据；

项目规划期：制定风险应对策略，融入项目计划；

项目执行中：动态监控已识别风险，跟踪控制措施效果；

关键节点决策：如阶段验收、范围变更时，专项评估新增风险；

项目收尾期：总结风险管控经验，沉淀组织过程资产。

典型应用场景示例：IT系统开发项目（技术风险、需求变更风险）、工程建设类项目（安全风险、供应链风险）、市场推广项目（政策风险、竞争风险）等。

二、详细操作指南

（一）项目启动与准备阶段

目标：明确风险管理范围，组建团队，准备工具与资料。

操作步骤：

明确项目范围与目标：清晰界定项目边界、交付成果、关键里程碑（如“2024年Q3完成系统上线”“预算控制在500万元以内”），为风险识别提供基准。

组建风险管理团队：由项目经理牵头，成员包括技术专家、业务代表、采购负责人、安全专员*等，明确各角色职责（如技术专家负责识别技术风险，业务代表负责识别需求相关风险）。

准备工具与资料：收集项目背景资料（如合同、可行性研究报告、历史项目数据）、风险识别工具（头脑风暴法、德尔菲法、检查表法、SWOT分析）、风险分析工具（概率-影响矩阵、故障树分析FTA）。

（二）风险识别阶段

目标：全面梳理项目全生命周期中可能存在的风险，形成初步风险清单。

操作步骤：

选择识别方法：根据项目特点组合使用方法，例如：

头脑风暴法：组织风险管理团队召开会议，鼓励成员自由发言，记录所有潜在风险（如“核心技术人员离职”“第三方供应商延期交付”）；

检查表法：参考历史项目风险清单、行业标准（如《软件工程风险管理规范》）制定风险检查表，逐项核对；

德尔菲法：邀请外部专家*（如行业顾问、客户代表）通过匿名问卷反馈风险，避免权威影响，汇总分析后形成共识。

分类整理风险：按风险来源将识别出的风险分为以下类别（可根据项目类型调整）：

技术风险：技术不成熟、方案缺陷、集成难度大等；

管理风险：计划不周、沟通不畅、资源不足、团队协作问题等；

市场风险：需求变化、竞争加剧、政策调整等；

资源风险：人力短缺、预算超支、设备故障、供应商违约等；

外部环境风险：自然灾害、疫情、法律法规变更等。

输出《初步风险清单》：包含风险编号、风险名称、风险类别、初步描述（如“风险名称：核心技术人员离职；风险描述：负责模块A开发的工程师*可能因个人原因离职，导致开发进度延迟”）。

（三）风险分析与评价阶段

目标：评估每个风险的发生概率及影响程度，确定风险优先级，筛选需重点应对的关键风险。

操作步骤：

定性分析（概率与影响程度评估）：

定义评估标准：统一概率（1-5分，1分=极低，5分=极高）和影响程度（1-5分，1分=轻微影响，5分=灾难性影响）的评分标准（示例见表1）。

表1概率与影响程度评分标准参考

评分

概率描述（发生可能性）

影响程度描述（对项目目标的影响）

1

10%以下

几乎无影响，轻微延误或成本增加

2

10%-30%

轻度影响，局部进度延误（≤5%）或成本增加（≤5%）

3

30%-60%

中度影响，进度延误（5%-15%）或成本增加（5%-15%）

4

60%-90%

严重影响，进度延误（15%-30%）或成本增加（15%-30%）

5

90%以上

灾难性影响，项目失败或目标无法实现

团队打分：风险管理团队成员独立对《初步风险清单》中每个风险的概率和影响程度打分，取平均值作为最终得分。

确定风险等级：通过“概率×影响程度”计算风险值（1-25分），结合风险等级划分标准（示例见表2）确定风险优先级。

表2风险等级划分标准

风险值范围

风险等级

处理优先级

≥25

极高

立即处理，24小时内制定措施

16-24

高

优先处理，3个工作日内制定措施

8-15

中

按计划处理，本周内制定措施

4-7

低

定期监控，月度评估

≤3

极低

暂不处理，纳入观察清单

输出《风险分析与评价表》：包含风险编号、风险名称、概率、影响程度、风险值、风险等级、关键风险说明（如“风险编号：R001；风险名称：核心技术人员离职；风险值：4×5=20；风险等级：高”）。

（四）风险控制措施制定阶段

目标：针对关键风险（高及以上等级）制定具体、可落地的控制措施，明确责任人与时间节点。

操作步骤：

选择应对策略：根据风险性质选择合适的应对策略（示例见表3）。

表3风险应对策略选择参考

风险等级

应对策略

策略说明

极高

规避

改变项目计划，消除